公告日期：2020-04-30

证券代码：835377 证券简称：常乐铜业 主办券商：山西证券
苏州常乐铜业股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2020 年 4 月 28 日经第二届董事会第五次会议审议通过，尚需股东
大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为规范苏州常乐铜业股份有限公司与关联人之间的关联交易，保
证公司与关联人之间所发生的交易符合公平、公开、公正的原则，
维护公司与全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份
转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等相关法律、法规、
规范性文件并参照《企业会计准则第 36 号——关联方披露》的规
定，以及《苏州常乐铜业股份有限公司章程》(以下简称“《公司
章程》”)，结合公司实际，制定本制度。

第二章 关联交易和关联人的界定

第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转
移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：

(一) 购买或出售资产；

(二) 对外投资(含委托理财、委托贷款，对子公司、合营企业、
联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、

持有至到期投资等)；

(三) 提供财务资助(含委托贷款、对子公司提供财务资助等)；
(四) 提供担保(含对子公司担保，反担保除外)；

(五) 租入或租出资产；

(六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；

(七) 赠与或受赠资产；

(八) 债权或债务重组；

(九) 签订许可使用协议；

(十) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)；

(十一) 研究与开发项目的转移；

(十二) 购买原材料、燃料、动力；

(十三) 销售产品、商品；

(十四) 提供或接受劳务；

(十五) 委托或受托销售；

(十六) 在关联人财务公司存贷款；

(十七) 与关联人共同投资；

(十八) 其他通过约定可能引致资源或义务转移的其他事项；

第三条 公司是否与关联人构成关联关系，应从关联人对公司进行控制或
影响的具体方式、途径和程度等进行实质判断。本制度所指关联
人包括关联法人、关联自然人和视同关联人的法人或者自然人。
第四条 具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人：

(一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

(二) 由本条第(一)项所述法人直接或间接控制的除公司及其控
股子公司以外的法人或其他组织；

(三) 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制
的，或由关联自然人担任董事、高级管理人员的，除公司
及其控股子公司以外的法人或其他组织；

(四) 持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；

(五) 公司、主办券商或全国中小企业股份转让系统有限责任公
司（以下简称“全国股份转让系统公司”）根据实质重于
形式的原则认定的与公司有特殊关系，可能导致公司对其
利益倾斜的法人或其他组织；

(六) 相关法律法规规……
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