公告日期：2024-07-05

方正证券承销保荐有限责任公司

关于北京万家天能新能源股份有限公司及雷志辉被中国证券监督管 理委员会北京监管局采取出具警示函行政监管措施的风险提示性公
告

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“主办券商”）作为北京万家天能新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“万家天能”）的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 信息披露 未披露收到中国证券监督管理委员会 否

北京监管局对公司及雷志辉采取出具

警示函行政监管措施的决定的公告

（二） 风险事项情况

2024 年 7 月 3 日，主办券商收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以
下简称“中国证监会北京监管局”）下发的《关于对北京万家天能新能源股份 有限公司、雷志辉采取出具警示函行政监管措施的决定》（【2024】163 号）（以 下简称“《决定》”）。同日，主办券商将《决定》发送给万家天能董事长和实际 控制人，并通知其按照《决定》要求履行信息披露义务，但截至本公告出具日， 万家天能仍未履行信息披露义务。《决定》的具体内容如下：
“北京万家天能新能源股份有限公司、雷志辉：

经查，你公司存在以下问题：

一、截至 2024 年 4 月 30 日，你公司未披露 2023 年年度报告，违反了《非
上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 191 号）第十一条、第十二条 的规定。

二、公司前十大股东之一的北京泰万堂企业管理中心(有限合伙)自你公司 挂牌以来存在代多人持有公司股份的情况，违反了《非上市公众公司监督管理
办法》（证监会令第 96 号、第 161 号、第 190 号、第 212 号）第三条的规定。
三、公司存在未妥善保管财务资料和信息披露资料的情况，导致部分文件 无法查找，内部控制不完善，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会 令第 212 号）第十二条、第三十三条的规定。

四、公司存在董监高无法履行职责的情况，对于上述重大事件公司未及时 披露，时任董事长、总经理、董事会秘书兼财务负责人雷志辉不配合主办券商 工作，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《非上市公众公司信息披露管理办 法》（证监会令第 191 号）第五条、第二十一条、第四十条的规定。

你公司时任董事长、总经理、董事会秘书兼财务负责人雷志辉对上述违规 行为负有主要责任，依据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 212 号）第六十五条，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 191 号） 第四十五条的规定，我局决定对你公司及雷志辉采取出具警示函的行政监管措 施。你公司及相关责任人应加强相关法律法规学习，依法履行信息披露义务， 确保披露信息的真实、准确、完整、及时，做到忠实勤勉尽责。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国
证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月 内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，该监督管理措施不停止 执行。”
二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

公司未能及时披露收到中国证监会北京监管局对公司及雷志辉采取出具 警示函行政监管措施的决定的公告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌 公司信息披露规则》的规定，公司及相关责任主体存在被全国中小企业股份转
让系统有限责任公司采取自律监管措施的风险。
三、 主办券商提示

方正承销保荐已履行对万家天能的持续督导义务，后续将持续关注公司上 述风险事项的进展情况。

主办券商提醒广大投资者：

请投资者充分关注上述事项及由此产生的相关风险，慎重做出投资决策， 注意投资风险。
四、 备查文件目录
《关于对北京万家天能新能源股份有限公司、雷志辉采取出具警示函行政监管 ……
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