公告日期：2023-04-28

九州证券股份有限公司

关于北京中宇万通科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关工作安排的要求，九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”、“主办券商”）根据北京中宇万通科技股份有限公司（以下简称“中宇万通”、“公司”）自查情况并结合日常督导情况，对公司治理及规范活动开展了专项核查工作，现将本次对公司的核查情况报告如下：

一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 1 月 11 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为宁宇鹏，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 20.09%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司存在控股股东，控股股东为宁宇鹏，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 20.09%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。
公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程 是

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

事项 是或否

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

三、机构设置情况

公司董事会共 7 人，其中独立董事 2 人，会计专业独立董事 1 人。公司监事会
共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 2 人，其中 1 人担任董事。
截至目前，公司尚未设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会、内部审计部门。

经核查，2022 年度公司董事会、监事会设置不存在以下特殊情况：1、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；2、公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；3、公司出现过监事会人数低于法定人数的情形。

2022 年公司存在董事会、监事会延期换届的情形。公司第二届董事会、监事会
于 2022 年 5 月 12 日届满，鉴于届满前公司新一届董事会、监事会候选人的提名工
作尚未完成，为保持相关工作的连续性和稳定性，公司决定董事会、监事会延期换
届。2022 年 7 月 ……
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