公告日期：2024-04-24

华创证券有限责任公司

关于北京安科兴业科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查报告

华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“主办券商”）作为北京安科兴业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“安科兴业”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对安科兴业 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将核查结果报告如下：

一、募集资金具体情况

根据公司 2022 年 01 月 26 日召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事
会第七次会议审议通过，并经公司 2022 年 02 月 14 日召开的 2022 年第一次临时
股东大会审议通过了《关于<公司 2022 年第一次股票定向发行说明书>的议案》，公司采用定向发行方式发行人民币普通股 1,666,668 股，每股实际发行价格为人民币 6.00 元，募集资金总额 10,000,008.00 元。本次发行采取自办发行方式，募
集资金用途为补充流动资金。详见公司于 2022 年 01 月 27 日在全国中小企业股
份转让系统指定信息披露平台披露的《北京安科兴业科技股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2022-003）。

公司于 2022 年 03 月 01 日收到了全国中小企业股份转让系统有限责任公司
出具的《关于对北京安科兴业科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]431 号）。

该次发行认购期间为 2022 年 03 月 17 日至 2022 年 03 月 25 日，实际定向
发行股票 1,666,668 股，实际募集资金 10,000,008.00 元。该次募集资金已于 2022
年 03 月 17 日全部到位，由认购对象存入公司名下中国民生银行股份有限公司北
京中关村支行，账号为 634589466 的专项账户。2022 年 03 月 30 日，立信会计
师事务所（特殊普通合伙）就本次股票发行认购出资情况予以审验并出具了信会师报字【2022】第 ZC10102 号《验资报告》。

本次定向发行新增股份于 2022 年 04 月 11 日起在全国中小企业股份转让系
统挂牌并公开转让。公司不存在提前使用募集资金的情况。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理制度建立情况

为加强对募集资金存放和使用的监管，公司经 2022 年 01 月 26 日召开的第
三届董事会第八次会议、2022 年 02 月 14 日召开的 2022 年第一次临时股东大会
审议通过了《北京安科兴业科技股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2022 年01 月 27 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《募集资金管理制度》（公告编号：2022-004），并按照制度规定要求对募集资金进行存储、使用、变更、管理和监督。

（二）募集资金专项账户存储情况

公司 2022 年第一次股票定向发行收到认购人缴纳的认购款合计人民币
10,000,008.00 元，全部存放于以下募集资金专项账户：

户名：北京安科兴业科技股份有限公司

开户行：中国民生银行股份有限公司北京中关村支行

账号：634589466

针对公司 2022 年第一次股票定向发行，2022 年 03 月 30 日公司与时任主办
券商中泰证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“原《三方监管协议》”）。原《三方监管协议》符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定，原《三方监管协议》的履行不存在问题。

根据全国股转公司于 2022 年 06 月 07 日出具的《关于对主办券商和挂牌公
司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，自 2022 年 06 月 07 日起公司主办券
商由中泰证券股份有限公司变更为华创证券，公司与华创证券、中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定，《三方监管协议》的履行不存在问题。

公司于 2023 年 5 月注销募集资金账户时，剩余募集资金 4.22 元，公司于
2023 年 05 月 26 日将剩余募集资金 4.22 元转入基本……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。