公告日期：2015-10-20

上海市锦天城律师事务所

关于上海一诺银华投资股份有限公司

申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让

之

法律意见书

二零一五年十月

地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼

电话：021-23261888 传真：021-23261999

邮编：200021

1-3-1

目录

释 义......4

第一部分声 明......7

第二部分正 文......8

一、本次挂牌的批准和授权......8

二、本次挂牌的主体资格......9

三、本次挂牌的实质条件......11

四、公司的设立......15

五、公司的独立性......19

六、发起人、股东和实际控制人......22

七、公司的股本及其演变......26

八、公司的业务......33

九、公司的关联交易及同业竞争......36

十、公司的主要资产......48

十一、公司的重大债权、债务关系......65

十二、公司的重大资产变化及收购兼并......71

十三、公司章程的制定和修改......72

十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......73

十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化......73

1-3-2

十六、公司的税务......79

十七、公司的劳动用工与社会保障......85

十八、环境保护、安全生产、质量标准......87

十九、诉讼、仲裁或行政处罚......88

二十、推荐机构......89

二十一、结论意见......89

1-3-3

释义

在本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

“一诺银华”、“公司”、“总公

指 上海一诺银华投资股份有限公司

司”

“一诺有限” 指 公司前身“上海一诺银华投资有限公司”

“一诺千金” 指 一诺千金投资管理有限公司,系一诺银华股东

“北京枫柏” 指 北京枫柏投资管理有限公司,系一诺银华股东

“分公司”、“分级机构” 指 公司在各地设立的分公司

“本所” 指 上海市锦天城律师事务所

“上海市工商局” 指 上海市工商行政管理局

“国金证券” 指 国金证券股份有限公司

“立信会计师” 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

“中水致远评估” 指 中水致远资产评估有限公司

“报告期” 指 2013年、2014年、2015年1-6月

立信会计师于2015年7月27日出具的《审计

“《审计报告》” 指

报告》（信会师报字[2015]第250312号)。

中水致远评估于2015年7月27日出具的《评

“《评估报告》” 指

估报告》（中水致远评报字[2015]第2327号)

立信会计师于2015年8月18日出具的《验资

“《验资报告》” 指

报告》(信会师报字[2015]第250344号)

公司各发起人于2015年7月31……
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