公告日期：2015-11-17

关于上海一诺银华投资股份有限公司挂牌申请

文件的第一次反馈意见

上海一诺银华投资股份有限公司并国金证券股份有限公司:

现对由国金证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的

上海一诺银华投资股份有限公司（以下简称“公司”）及其股票在全

国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开

转让的申请文件提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实，将完成

的反馈意见回复与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告（模板

见附件一），通过全国股转系统业务支持平台一并提交。

一、公司特殊问题

1.1公司为客户提供催收信用卡账户欠款;涉嫌信用卡恶意透支

个案的调查取证、报案。请公司补充说明并披露：（1）催收信用卡账

户欠款的具体方式、方法；（2）对涉嫌信用卡恶意透支个案的调查取

证的具体方式、方法。请主办券商和律师就公司业务及前述事项作补

充核查并就以下事项发表明确意见：（1）公司催款的方式是否合法，

有无违法情形；（2）公司依法是否具有调查取证的权利，调查取证方

式是否合法，是否存有违法取证的情形；（3）公司业务是否应依法取

得相应资质或相关部门许可，公司业务是否合法、合规。

1.2公司报告期内受到多次行政处罚。请主办券商和律师就前述

事项作补充核查并就公司经营是否合法、合规，发表明确意见。

1.3请公司补充说明并披露公司与实际控制人及其控制企业的主

要业务、客户、收入构成情况。请主办券商和律师就公司与实际控制

人及其控制企业之间是否存有同业竞争作补充核查并发表明确意见。

1.4报告期内公司前五大客户中，有重合情形。请公司补充说明：

（1）公司前五大客户重合的原因，前五大客户订单获得的方式；（2）

公司目前产品的销售方式和渠道；（3）公司针对前五大客户重合所采

取的措施；（4）公司、公司股东、董事、监事、高级管理人员与前五

大客户的关系。请主办券商和律师就前述事项进行核查，并就以下事

项发表明确意见：（1）公司对前五大客户是否存有依赖；（2）公司、

公司股东、董事、监事、高级管理人员与前五大客户是否存有关联关

系，订单获得方式是否合法、合规。

二、中介机构执业质量问题

2.1公司说明书中的“公司独立性情况”表述错误，请修改。

三、申报文件的相关问题

请公司和中介机构知晓并检查《公开转让说明书》等申报文件中

包括但不限于以下事项：

（1）为便于登记，请以“股”为单位列示股份数。

（2）请列表披露可流通股股份数量，检查股份解限售是否准确

无误。

（3）公司所属行业归类应按照上市公司、国民经济、股转系统

的行业分类分别列示。

（4）两年一期财务指标简表格式是否正确。

（5）在《公开转让说明书》中披露挂牌后股票转让方式；如果

采用做市转让的，请披露做市股份的取得方式、做市商信息。

（6）历次修改的文件均需重新签字盖章并签署最新日期。

（7）请将补充法律意见书、修改后的公开转让说明书、推荐报

告、审计报告（如有）等披露文件上传到指定披露位置，以保证能成

功披露和归档。

（8）申请挂牌公司自申报受理之日起，即纳入信息披露监管。

请知悉全国股转系统信息披露相关的业务规则，对于报告期内、报告

期后、自申报受理至取得挂牌函并首次信息披露的期间发生的重大事

项及时在公开转让说明书中披露。

（9）请公司及中介机构等相关责任主体检查各自的公开披露文

件中是否存在不一致的内容，若有，请在相关文件中说明具体情况。

（10）请公司及中介机构注意反馈回复为公开文件，回复时请斟

酌披露的方式及内容，若存在由于涉及特殊原因申请豁免披露的，请

提交豁免申请。

（11）请主办券商提交股票初始登记申请表（券商盖章版本和可

编辑版本）。

（12）若公司存在挂牌同时发行，请公司在公开转让说明书中披

露股票发行事项，于股票发行事项完成后提交发行备案材料的电子文

件至受理部门邮箱shouli@neeq.org.cn，并在取得受理通知后将全

套发行备案材料上传至全国股份转让系统业务支持平台（BPM）。

（13）存在不能按期回复的，请于到期前告知审查人员并将公司

或主办券商盖章的延期回复申请的电子版发送至审查人员邮箱，并在

上传回复文件时作为附件提交。

除上述问题外，请公司、主办券商、律师、会计师对照《全国中

小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（……
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