公告日期：2024-05-17

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北京市君致律师事务所

关于辽宁厚能科技股份有限公司 2023 年年度股东
大会的

法 律 意 见 书

君致法字 2024213 号

北京市君致律师事务所

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关于辽宁厚能科技股份有限公司

2023 年年度股东大会的

法律意见书

君致法字 2024213 号
致：辽宁厚能科技股份有限公司

北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受辽宁厚能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所周娅辉、赵伟熹律师见证公司于 2024
年 5 月 17 日召开的 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《挂牌公司治理规则》”）的有关规定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和会议召集人的资格、会议的表决程序及表决结果的合法性、有效性进行核查。

为出具本法律意见书，本所律师核查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和会议召集人的资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《挂牌公司治理规则》以及《公司章程》的规定发表意见。

基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准和道德规范，对本次股东大会的相关文件和相关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集和召开程序

（一）本次股东大会的召集是由公司董事会于 2024 年 04 月 26 日召开公司
第三届董事会第九次会议审议并通过的。

（二）2024 年 04 月 26 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披
露平台（http://www.neeq.com.cn）发布了《辽宁厚能科技股份有限公司关于召开2023 年年度股东大会通知公告》，有关会议公告载明了本次股东大会的届次、召集人、会议召开的合法性与合规性、会议召开日期和时间、召开方式、出席对象、会议地点、审议事项、会议登记方法、其他、备查文件目录等内容。

（三）本次股东大会采取现场投票的方式。本次股东大会现场会议于 2024
年 05 月 17 日 9：00-11：00，在辽宁东戴河新区腾达路西段 1 号公司办公楼二层
会议室召开。

经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《挂牌公司治理规则》等规定。

二、关于出席……
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