公告日期：2023-04-27

国金证券股份有限公司

关于江西宝海微元再生科技股份有限公司
治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“主办券商”）作为江西宝海微元再生科技股份有限公司（以下简称“宝海微元”、“公司”、“挂牌公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116号）及相关安排，通过日常了解、查阅制度文件、查阅三会资料、公开网站核查、获取相关声明等方式对 2022 年度江西宝海微元再生科技股份有限公司的专项自查和自我规范情况进行了核查，具体情况如下：

一、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治 是

理规则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

综上，公司已按照相关要求建立内部制度。

二、机构设置情况

公司董事会共 9人，其中独立董事 3人，会计专业独立董事 1人。公司监事
会共 3人，其中职工代表监事 2人。公司高级管理人员共 4人，其中 3人担任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工

代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二 否

分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 是

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 是

第二届董事会、监事会及高级管理人员的任期于 2021年 9月 26日届满，彼
时由于提名工作尚未完成，为保证相关工作连续性及稳定性，公司顺延换届工作，并于 2022 年 1-2 月完成第三届董事会、监事会、高级管理人员提名及换届工作。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 4 个专门委员会，制定了相应的议事规则，上述专门委员会均指定了负责人，具体情况如下：

序号 专门委员会名称 成员

1 审计委员会 李嘉俊（会计专业独立董事、召集人）、孙兴
华、吕苏民

2 薪酬和考核委员会 张鑫（独立董事、召集人）、李嘉俊（独立董
事）、庞宪宝

3 提名委员会 孙兴华（独立董事、召集人）、张鑫（独立董
……
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