公告日期：2021-04-19

东北证券股份有限公司

关于北京中研瀚海网络科技股份有限公司

2020 年募集资金使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为北京中研瀚海网络科技股份有限公司（以下简称“中研瀚海”或“公司”）股票发行的财务顾问，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等业务规则的有关规定，对中研瀚海 2020 年度募集资金使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、 历次股票发行及募集资金使用概况

公司挂牌后仅 2017 年进行过一次定向发行股票募集资金活动。

1、募集资金基本情况

公司于 2017 年 8 月 29 日召开第一届董事会第十九次会议审议通过了本次
发行方案，以 13.33 元/股的价格向合格投资者发行 230,000 股，并于 2017 年 9
月 14 日通过 2017 年第三次临时股东大会审议。本次定向发行认购对象为 1 名新
增机构投资者，向其定向发行 23 万股股票，发行价格为 13.33 元/股，募集资金总额 3,065,900.00 元，用于设立新疆全资子公司。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 21 日出具“信会师报字
（2017）第 ZB50523 号”《验资报告》，截至 2017 年 9 月 19 日公司已收到本次
发行对象缴纳的认购股份款项 3,065,900.00 元。2017 年 10 月 18 日，全国中小企
业股份转让系统有限责任公司出具了“股转系统函[2017]6089 号”《关于北京中研瀚海网络科技股份有限公司股票发行股份登记的函》。本次定向发行股票于
2017 年 10 月 31 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，

2、募集资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金（含本金及利息）为 9,4559.16
元，募集资金余额为 2,971,340.84 元，具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 3,065,900.00

加：利息收入扣除手续费净额 2,5440.84

二、募集资金累计支出总额 累计支出总额 其中：2020 年

120,000.00 0.00

其中：新疆全资子公司 120,000.00 0.00

三、截至 2020 年 12 月 31 日尚未 2,971,340.84
使用的募集资金余额

四、期末募集资金专户实际余额 2,971,340.84

公司因募集资金已使用完毕，于 2021 年 3 月 10 日完成了专项账户销户手
续。2021 年 1 月 1 日至 2021 年 3 月 10 日，公司募集资金的使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 3,065,900.00

加：利息收入扣除手续费净额 26,495.00

累计支出总额 其中：2021 年 1 月 1
二、募集资金累计支出总额 日至 2021 年 3 月 10 日
3,090,000.00 0.00

其中：（一）新疆全资子公司 120,000.00 0.00

（二）补充流动资金 2,970,000.00 2,970,000.00

三、截至 2021 年 3 月……
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