公告日期：2020-04-24

开源证券股份有限公司关于

深圳市宇航软件股份有限公司

2019 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为深圳市宇航软件股份有限公司（以下简称“宇航股份”或“公司”）持续督导的主办券商，对宇航股份 2019 年年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况

自 2016 年 3 月 21 日新三板挂牌以来，公司共进行了四次股票定向发行，具
体情况如下：

（一）2016 年第一次股票发行

具体内容详见公司于全国股转系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《国信证券股份有限公司关于深圳市宇航软件股份有限公司股票发行合法合规意见书》（公告编号：2016-034）、《广东华商律师事务所关于深圳市宇航软件股份有限公司挂票发行合法合规性的法律意见书》（公告编号：2016-035）和《深圳市宇航软件股份有限公司股票发行情况报告书》（公告编号：2016-036）。
（二）2016 年第二次股票发行

具体内容详见公司于全国股转系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《国信证券股份有限公司关于深圳市宇航软件股份有限公司股票发行合法合规意见书》（公告编号：2016-059）、《广东华商律师事务所关于深圳市宇航软件股份有限公司挂票发行合法合规性的法律意见书》（公告编号：2016-060）和《深圳市宇航软件股份有限公司股票发行情况报告书》（公告编号：2016-061）。
（三）2017 年第一次股票发行

具体内容详见公司于全国股转系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《国信证券股份有限公司关于深圳市宇航软件股份有限公司股票发行合法合规意见书》（公告编号：2018-006）、《广东华商律师事务所关于深圳市宇航软件股份有限公司挂票发行合法合规性的法律意见书》（公告编号：2018-007）和《深圳市宇航软件股份有限公司股票发行情况报告书》（公告编号：2018-008）。

（四）2018 年第一次股票发行

公司 2018 年第五次临时股东大会审议并通过了《关于公司股票发行方案的议案》，公司本次共发行股票 233.40 万股，发行价格为每股价格人民币 4.50 元。
募集资金总额为人民币 10,503,000.00 元。上述资金于 2018 年 8 月 30 日全部到
位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙)）审验，出具了大华验字[2018]000519号《验资报告》。

2018 年 9 月 28 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以
下简称“全国股转公司”）出具的《关于深圳市宇航软件股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2018】3361 号），确认上述股票发行备案。
二、募集资金存放和管理情况

（一）2016 年第一次股票发行、2016 年第二次股票发行

具体内容详见公司于全国股转系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《深圳市宇航软件股份有限公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2017-012）、《国信证券股份有限公司关于深圳市宇航软件股份有限公司 2016 年度募集资金使用情况的专项核查报告》（公告编号：2017-018）、《深圳市宇航软件股份有限公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2018-026）、《国信证券股份有限公司关于深圳市宇航软件股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》（公告编号：2018-031）。

（二）2017 年第一次股票发行

具体内容详见公司于全国股转系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《深圳市宇航软件股份有限公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》（公告编号：2018-026）、《国信证券股份有限公司关于深圳市宇航软件股份有限公司 2017 年度募集资金存放使用情况的专项核查报告》（公告编号：2018-031）、《深圳市宇航软件股份有限公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2019-011）、《信达证券股份有限公司关于深圳市宇航软件股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》（公告编号：2019-012）。

（三）2018 年第一次股票发行

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。