公告日期：2024-01-09

关于河南泽衡环保科技股份有限公司向不特定合格投资者 公开发行股份并在北京证券交易所上市辅导工作进展报告

（第一期）

河南泽衡环保科技股份有限公司(以下简称“泽衡环保”“辅导对象”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股份并在北京证券交易所上市。中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则（2023 年修订）》等有关规定,以及《中天国富证券有限公司与河南泽衡环保科技股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

中天国富证券作为泽衡环保向不特定合格投资者公开发行股份并在北京证券交易所上市的辅导机构，根据中天国富证券与泽衡环保签订的辅导协议及制订的辅导计划，委派张峻灏、常锋、张天、王天赐四名辅导人员组成的辅导小组对泽衡环保进行辅导，其中张峻灏担任辅导小组组长。辅导小组成员均系中天国富证券正式从业人员，具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，具备从事辅导工作的能力和资格。本次辅导期间，中天国富证券辅导人员未发生变更。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

中国证券监督管理委员会河南监管局已于 2023 年 10 月 20 日对泽衡环保进

行了辅导备案登记，泽衡环保的第一期辅导工作时间为2023年10月20日至2023

2、辅导方式

本期辅导期间的辅导方式主要包括集中授课、组织自学、专业咨询、中介机构协调会等。

（1）集中授课

中天国富证券制定集中授课计划，根据不同的法律法规分类制定相关学习模块，组织公司董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东(或其法定代表人、授权代表)、实际控制人(以下简称“接受辅导人员”)进行线下集中学习，督促接受辅导人员全面理解并严格贯彻在国内公开发行股票有关法律法规，掌握发行上市、规范运作、行业廉洁文化建设等方面的法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺、廉洁建设等方面的责任、义务及法律后果情况。

（2）组织自学

中天国富证券辅导小组收集并编制了公开发行并上市的相关法律法规并发送给接受辅导人员，督促接受辅导人员利用空闲时间进行自学。

（3）专业咨询

中天国富证券及其他中介机构与接受辅导人员持续沟通，针对学习相关法律法规期间遇到的个别问题进行指导和答疑。

（4）中介机构协调会

中天国富证券不定期组织相关各方召开协调会，会同各中介机构及辅导对象就辅导过程中发现的各种具体问题进行讨论并提出解决方案。

（三）辅导的主要内容

本期辅导主要内容如下：

1、组织辅导培训

中天国富证券开展接受辅导人员的辅导讲课工作，组织接受辅导人员进行全面的法规知识学习、培训，督促接受辅导人员掌握发行上市、规范运作、行业廉

洁文化建设等方面的法律法规和规则、知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，积极引导接受辅导人员充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性，掌握拟上市板块的定位和相关监管要求情况。

2、全面开展尽职调查

中天国富证券持续开展专项尽职调查工作，全面深入地梳理公司最新的业务发展情况及经营业绩等方面的材料。同时，对上述材料进行整理，对于发现的相关问题会同其他中介机构及公司共同商讨解决方案，督促公司按照解决方案进行规范。

3、完善公司内控制度

中天国富证券敦促公司进一步规范内部管理控制制度，梳理部门设置和人员管理，提高公司的经营和管理效率，保证公司财务报告及管理信息的真实、准确和完整。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，中天国富证券辅导工作小组对辅导对象开展了全面尽职调查工作，会同大信会计师事务所（特殊普通合伙）、北京德恒律师事务所对辅导对象提出了需关注的问题及解决建议。本辅导期内，各证券服务机构严格按照有关法律法规要求勤勉尽责地完成了各项辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

中天国富证券辅导小组已敦促公司根据监管部门相关要求建立了一系列较为健全的公司治理及内控制度，……
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