公告日期：2024-10-11

关于河南泽衡环保科技股份有限公司向不特定合格投资者 公开发行股份并在北京证券交易所上市辅导工作进展报告
（第四期）

河南泽衡环保科技股份有限公司(以下简称“泽衡环保”“辅导对象”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股份并在北京证券交易所上市。中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则（2023 年修订）》等有关规定，以及《中天国富证券有限公司与河南泽衡环保科技股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期内，中天国富证券委派张峻灏、常锋、王天赐、刘家瑶、张倩杨、徐子昆、刘宗铭七名辅导人员组成辅导小组对泽衡环保进行辅导，其中张峻灏担任辅导小组组长。

本辅导期内，辅导小组成员较上期未发生变化。

上述辅导人员系中天国富证券正式员工，均已取得证券从业资格，具备有关金融、法律、会计等必备的专业知识和技能，符合中国证券监督管理委员会的相关要求。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

中国证券监督管理委员会河南监管局已于 2023 年 10 月 20 日对泽衡环保进
行了辅导备案登记，中天国富证券于 2024 年 1 月报送了第一期辅导工作进展报告，中天国富证券于 2024 年 4 月报送了第二期辅导工作进展报告，中天国富证
券于 2024 年 7 月报送了第三期辅导工作进展报告。本期辅导期间为 2024 年 7
月至 9 月。

2、辅导方式

本期辅导期间的辅导方式主要包括集中授课、组织自学、专业咨询、中介机构协调会等。

（1）集中授课

中天国富证券制定集中授课计划，根据不同的法律法规分类制定相关学习模块，组织公司董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东(或其法定代表人、授权代表)、实际控制人(以下简称“接受辅导人员”)进行线下集中学习，督促接受辅导人员全面理解并严格贯彻在国内公开发行股票有关法律法规，掌握发行上市、规范运作、行业廉洁文化建设等方面的法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺、廉洁建设等方面的责任、义务及法律后果情况。

（2）组织自学

中天国富证券辅导小组收集并编制了公开发行并上市的相关法律法规汇编并发送给接受辅导人员，督促接受辅导人员利用空闲时间进行自学。

（3）专业咨询

中天国富证券及其他中介机构与接受辅导人员持续沟通，针对学习相关法律法规期间遇到的个别问题进行指导和答疑。

（4）中介机构协调会

中天国富证券不定期组织相关各方召开协调会，会同各中介机构及辅导对象就辅导过程中发现的各种具体问题进行讨论并提出解决方案。

（三）辅导的主要内容

本期辅导主要内容如下：

1、组织对北交所发布实施公开发行股票并上市三件审核业务指引等法律法规辅导培训

中天国富证券开展接受辅导人员的辅导讲课工作，组织接受辅导人员进行全面的法规知识学习、培训，督促接受辅导人员掌握发行上市、规范运作、行业廉洁文化建设等方面的法律法规和规则、知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，积极引导接受辅导人员充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性，掌握拟上市板块的定位和相关监管要求情况。

针对 2024 年 8 月 30 日北交所发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公
开发行股票并上市业务规则适用指引第 1 号》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第 2 号》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第 3 号》（以下简称“《公开发行股票并上市审核业务指引（1-3 号）》”），中天国富证券对接受辅导人员开展了专题培训。此次培训通过比较《公开发行股票并上市审核业务指引（1-3 号）》与
2021 年 11 月 12 日北交所开板之初发布的《北京证券交易所向不特定合格投资
者公开发行股票并上市业务规则适用指引第 1 号》以及 2023 年 2 月 17 日 A 股
注册制全面落地改革后修订的版本，协助接受辅导人员理解指引演变的背景及其必要性。此次培训着重讲解新增的法律类、财务类和程序类问题要点，确保接受辅导人员清晰了解监管审核要求的细化和完善内容。同时，督促接受辅导人员进一步明确北交所定位，提高信息披露质量，确保信息披露的真实性、准确性和完整性，……
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