公告日期：2023-01-04

公告编号：2023-001

证券代码：835996 证券简称：ST 亿源 主办券商：财达证券
安徽亿源药业股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到安徽证监局出具警示函措

施决定的公告（补发）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：安徽证监局关于对安徽亿源药业股份有限公司、李恒勇、李大伟采取出具警示函措施的决定

收到日期：2022 年 12 月 29 日

生效日期：2022 年 12 月 28 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

安徽亿源药业股份有限 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

公司

李恒勇 控股股东/实际控制人 董事长

李大伟 董监高 董事、董事会秘书、总经
理

涉嫌违法违规事项类别：

信息披露违规、财务核算不规范、未按期披露定期报告、内部控制执行不到

公告编号：2023-001

位
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：

一是股份转让事项及实际控制人承诺事项未及时披露。2019 年以来，公司实际控制人（李恒勇、李大伟）与多名投资者签订《股份转让协议》等有关协议，约定股份转让及股份代持等事项。同时，李恒勇、李大伟与投资者签订 《股权代持补充协议》，约定承诺条款、回购等事项。针对上述事项，李恒勇、李大伟未及时配合公司进行信息披露。

二是公司财务核算不规范。公司存在费用归集错误、坏账计提错误、坏账计提依据不充分、财务报表列报错误等情形。

三是公司未按期披露定期报告。截至 2022 年 4 月 30 日，公司未按期编制并
披露 2021 年年度报告。

四是公司内部控制执行不到位。公司存在资金运营流程内部控制不规范、客户调查及信用审批流程相关控制执行不到位、合同审批流程相关控制执行不到位等情形。
（二）处罚/处理依据及结果：

上述行为不符合 《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 190 号）第
三条、第十二条、第二十一条，《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第 191 号）第十二条规定，《企业会计准则-基本准则（2014）》第十二条、十八条规定。

李恒勇作为公司董事长，李大伟作为公司总经理，未按照《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第 190 号）第二十一条、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 191 号）第五条的规定，忠实、勤勉地履行职责，对公司上述违规行为负有主要责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第 190 号）第六十一条、
《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 191 号）第四十五条的规定，我局决定对你公司、李恒勇、李大伟采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证

公告编号：2023-001

券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

本次监管措施不会影响公司的正常运营
（二）对公司财务方面产生的影响：

本次监管措施不会对公司的财务方面产生重大不利影响
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公司对上述违规行为高度重视，将进一步加强公司控股股东、实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员和相关人员对相关业务规则的学习，提高合规意识，风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市场规则。

公司控股股东，实际控制人、董事长、总经理，已充分认识到严格履行审议程序，保证信息披露真实、完整、准确、……
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