公告日期：2024-04-25

国投证券股份有限公司

关于信元网络技术股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

国投证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为信元网络技术股份有限公司（原内蒙古信元网络安全技术股份有限公司，以下简称“信元股份”或“公司”）的主办券商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等相关规定，对信元股份 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金基本情况

2020 年 1 月 2 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过关于《内蒙古信
元网络安全技术股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书》的议案，该
方案于 2020 年 1 月 18 日经 2020 年第一次临时股东大会审议通过。根据股票定
向发行说明书，公司拟定向发行股票不超过 3,333,334 股（含 3,333,334 股），预计募集资金总额不超过人民币 10,000,002.00 元（含 10,000,002.00 元），公司实际发行人民币普通股 3,210,668 股，募集资金总额为人民币 9,632,004.00元。

截至 2020 年 3 月 25 日，认购对象完成缴款认购。

2020 年 4 月 8 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对缴款情况进行审
验并出具了《验资报告》（大华验字[2020]000145 号）。

2020 年 3 月 6 日，全国中小企业股份转让系统出具《关于内蒙古信元网络
安全技术股份有限公 司 股 票 定 向 发 行 无 异 议 的 函 》（ 股 转 系 统 函 【 2020 】 496号）。

2020 年 4 月 30 日，公司新增股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让。

二、募集资金存放和管理情况

为进一步加强募集资金的管理与运用，提高募集资金的使用效率，根据相
关规定，结合公司的实际情况，2017 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第七次会
议审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，该议案于 2017 年 9 月 13
日经 2017 年第一次临时股东大会审议通过。该制度明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

2017 年 8 月 29 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披
露《内蒙古信元网络安全技术股份有限公司募集资金管理制度》。

公司 2020 年第一次股票发行募集资金已于 2020 年 3 月 25 日前汇入募集资
金专项账户（中国光大银行股份有限公司呼和浩特兴安南路支行，账号：
50160188000067577），募集资金金额为 9,632,004.00 元。2020 年 4 月 9 日，公
司、国投证券（原安信证券）与中国光大银行股份有限公司呼和浩特兴安南路支行签订了《募集资金三方监管协议》。

三、募集资金使用情况

根据《内蒙古信元网络安全技术股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书》（公告编号：2020-003）、《内蒙古信元网络安全技术股份有限公司关于补充确认变更募集资金用途的公告》（公告编号：2022-016）、《内蒙古信元网络安全技术股份有限公司关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2023-004），公司本次募集资金用于支付在建工程转让款、装修办公楼、建设实验室及补充流动资金，以提升公司整体经营能力和竞争力。

公司 2020 年第一次股票发行共募集资金 9,632,004.00 元，2020 年度累计
使用 4,347,489.20 元，2021 年度累计使用 930,591.70 元，2022 年度累计使用
4,117,546.81 元。2023 年累计使用 276,434.10 元。截至 2023 年 12 月 31 日，
募集资金专户余额为 0 元。

1、募集资金具体使用情况如下：

单位：元

项目 金额（元）

募集资金金额 ……
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