公告日期：2019-04-26

西南证券股份有限公司

关于北京三开科技股份有限公司2018年第一次股票发行募
集资金存放与使用的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统：

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为北京三开科技股份有限公司（以下简称“三开科技”、“公司”）2018年第一次股票发行的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统发布《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》的有关规定，对三开科技股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查结果汇报如下：

一、 募集资金基本情况

（一）前次发行募集资金基本情况

根据2018年4月26日，西南证券对外披露的《西南证券股份有限公司关于北京三开科技股份有限公司2017年第一次股票发行募集资金存放与使用的专项核查报告》及同日公司对外披露的《北京三开科技股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，公司2017年第一次股票发行所募集的599.99万元，已于2017年12月31日前全部使用完毕。

（二）本次发行募集资金基本情况

根据《北京三开科技股份有限公司2018年第一次股票发行方案》（以下简称“《股票发行方案》”）、《北京三开科技股份有限公司股票发行情况报告书》等公司公开披露的文件，公司2018年第一次股票发行实际发行50.00万股普通股股票，发行价格为每股8.00元，募集资金总额为400.00万元。

2018年7月27日，公司取得由全国中小企业股份转让系统出具的《关于北京三开科技股份有限公司股票发行股份登记的函》。

二、 募集资金管理情况

公司分别于2016年8月15日召开了第一届董事会第一次临时会议、于2016
年8月19日召开了2016年第四次临时股东大会，审议通过了《北京三开科技股份有限公司募集资金管理办法》，该制度对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督做出了规定，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

本次发行中，公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于北京三开科技股份有限公司股票发行股份登记的函》之前，不存在提前使用募集资金的情况。

本次发行中，公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于北京三开科技股份有限公司股票发行股份登记的函》之后，公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。

经核查，本次股票发行所募集资金亦不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用的情形。

三、 募集资金的存储及专户监管情况

2018年4月25日,公司召开了第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于认定募集资金专用账户并拟与开户银行、主办券商签订<募集资金三方监管协议>的议案》，将公司开立于中国银行塔院支行的银行账户（账号：345467567794）认定为本次股票发行的募集资金专项账户，并将该专户作为认购账户。

本次股票发行认购结束后验资前，公司与主办券商、中国银行塔院支行签订了《募集资金三方监管协议》；该协议约定的募集资金专项账户与上述认购账户相符，并约定专项账户资金仅用于补充流动资金，不得存放非募集资金，不得用作其他用途。

公司严格按照已披露的股票发行方案中的用途，规范募集资金的管理，未发生违反相关规定的情况。

四、 募集资金的实际使用情况

根据公司披露的《股票发行方案》，公司本次股票发行的募集资金用于补充公司流动资金。

具体募集资金使用情况信息如下：

募集资金实际使用与承诺投入情况对照表

单位:元
募集资金总额 4,000,000.002018年度投入募集 3,193,000.00
资金总额

利息收入扣除手续费净额 3,843.79已累计投入募集资金 3,193,000.00
总额

承诺投资项目 截至2018年12月末累计投 是否达到 项目可行性是否
入金额 预计效益 发生重大变化
支付工资、社保等费用 2,260,195.00 是 否

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