公告日期：2020-06-15

西南证券股份有限公司关于北京三开科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等要求，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）作为北京三开科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三开科技”）的持续督导主办券商，对公司股票发行募集资金使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：

一、 募集资金基本情况

根据《北京三开科技股份有限公司 2018 年第一次股票发行方案》（以下简称“《股票发行方案》”）、《北京三开科技股份有限公司股票发行情况报告书》等公司公开披露的文件，公司 2018 年第一次股票发行实际发行 50.00 万股股普通股股票，发行价格为每股 8.00 元，募集资
金总额为 400.00 万元。2018 年 6 月 20 日，中审众环会计事务所（特
殊普通合伙）出具《验资报告》（众环验字[2018]170009 号），审验确
认本次股票发行认购对象已缴纳认购资金 400.00 万元。2018 年 7 月
27 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统出具的《关于北京三开科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]2705号）。

二、募集资金管理情况

公司分别于 2016 年 8 月 15 日召开了第一届董事会第一次临时会

议、于 2016 年 9 月 2 日召开了 2016 年第五次临时股东大会，审议通
过了《北京三开科技股份有限公司募集资金管理办法》，该制度对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督做出了规定，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于北京三开科技股份有限公司股票发行股份登记的函》之前，不存在提前使用募集资金的情况。本次股票发行募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用的情形。

三、募集资金的存储及专户监管情况

2018 年 4 月 25 日,公司召开了第一届董事会第十八次会议，审
议通过了《关于为募集资金设立专项资金账户并签订三方监管协议的议案》，将公司开立于中国银行塔院支行的银行账户（账号：
345467567794）认定为本次股票发行的募集资金专项账户，并将该专户作为认购账户。

本次股票发行认购结束后验资前，公司与主办券商、中国银行塔院支行签订了《募集资金三方监管协议》；该协议约定的募集资金专项账户与上述认购账户相符，并约定专项账户资金仅用于补充流动资金，不得存放非募集资金，不得用作其他用途。

公司严格按照已披露的股票发行方案中的用途，规范募集资金的
管理，未发生违反相关规定的情况。

四、募集资金实际使用情况

根据公司披露的《股票发行方案》，公司本次股票发行的募集资金
用于补充公司流动资金。因公司截止至 2019 年 5 月 22 日已经完成了
全部募集资金的使用并核销募集资金专用账户，故下表仅列示 2019 年1-6 月份（半年度）的使用情况。

募集资金实际使用与承诺投入情况对照表

单位:元

募集资金总额 4,000,000.00 2019 年 1-6 月投入 810,832.25
募集资金总额

累计利息收入扣除手续 3,832.25 累计投入募集资金 4,003,832.25
费净额 总额

截至 2019 年 6 月末累计投 是否达 项目可行性是
承诺投资项目 入金额 到预计 否发生重大变
效益 化

支付工资、社保等费用 3,000,000.00 是 否

支付设备采购、施工款 881,432.25 是 ……
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