公告日期：2020-04-28

证券代码：836139 证券简称：高新利华 主办券商：财通证券
北京高新利华科技股份有限公司

信息披露事务管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

北京高新利华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于
2020 年 4 月 26 日在公司会议室召开第二届董事会第四次
会议，会议审议通过《关于制订<信息披露事务管理制度》 的议案,本议案尚需股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
第一章 总则
第一条 为保障北京高新利华科技股份有限公司（以下简称
“公司”）信息披露合法、 真实、准确、完整、及时，
根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系
统业务规则（试行）》《非上市公众公司信息披露管理办
法》、《全国中小企业股份 转让系统挂牌公司信息披露
规则》以及《公司章程》相关规定，特制定《北京高新

利华科技股份有限公司信息披露管理制度》(以下简称
“本制度”)。

第二条 本制度所称信息披露是指将公司已发生的或将要发
生的、可能对公司经营产生重大影响的信息，经主办券
商审查后，在规定的时间内，在符合《证券法》 规定
的信息披露平台（以下简称“规定信息披露平台”）发
布。

第三条 公司董事长为信息披露第一责任人，公司及董事、监
事、高级管理人员、 董事会秘书、持有公司 5%以上股
份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人为信息披
露义务人。 上述责任人及披露义务人应及时、公平地
披露所有对公司股票及其他证券品种交 易价格、投资
者投资决策产生较大影响的信息（以下简称“重大信
息”），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第二章 信息披露的内容、范围、格式、时间
第四条 公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。
第五条 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披
露年度报告。年度报告中的财务报告应当经符合《证券
法》规定的会计师事务所审计。年度报告应包括以下内
容： (一) 公司基本情况； (二) 最近两年主要财务
数据和指标； (三) 管理层讨论与分析； (四) 公司

股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、
股东总数， 公司前十大股东持股情况； (五) 控股股
东及实际控制人情况； (六) 董事、监事、高级管理人
员、核心技术人员任职及其持股情况； (七) 报告期
内发生的重大事件及对公司的影响； (八) 公司募集
资金使用情况； (九) 利润分配情况； (十) 公司治
理及内部控制情况； (十一) 财务会计报告和审计报
告全文； (十二) 中国证监会规定的其他事项。 公司
还应当在年度报告中结合所属行业特点充分披露行业
经营信息以及可能对 公司核心竞争力、经营活动和未
来发展产生重大不利影响的风险因素。 公司尚未盈利
的，应当在年度报告中充分披露尚未盈利的原因，以及
对公司生产 经营的影响。 公司若存在特别表决权股
份的，应当在年度报告中披露特别表决权股份的持有
和 变化情况，以及相关投资者合法权益保护措施的实
施情况。 公司股东大会实行累积投票制和网络投票安
排的，应当在年度报告中披露累积投 票制和网络投票
安排的实施情况。

第六条 公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内
编制并披露中期报告。中期报告应包括以下内容：
(一) 公司基本情况； (二) 报告期内主要财务数据和
指标； (三) 公司股票、债券发行及变动情况，报告期

末股票、债券总额、股东总数， 公司前十大股东持股
情况； (四) 控股股东及实际控制人发生变化的情况；
(五) 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的
影响； (六) 公司募集资金使用情况（如有）； (七)
财务会计报告； (八) 中国证监会规定的其他事项。
第七条 公司进入创新层后，应在每个会计年度第三个月……
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