公告日期：2024-01-04

上海市锦天城律师事务所

关于上海瑞一医药科技股份有限公司

2024 年第一次临时股东大会的

法律意见书

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上海市锦天城律师事务所

关于上海瑞一医药科技股份有限公司

2024 年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：上海瑞一医药科技股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海瑞一医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海瑞一医药科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

1、本次股东大会的召集

经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。2023 年 12 月 15
日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于提请召开公司 2024 年第
一次临时股东大会的议案》。2023 年 12 月 19 日，公司在全国中小企业股份转让
系统网站（http://www.neeq.com.cn）发布《关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。

2、本次股东大会的召开

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合方式召开，其中：现场会议于
2024 年 1 月 3 日下午 14:00 在公司会议室召开，网络投票通过中国证券登记结算
有限责任公司持有人大会网络投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1
月 2 日 15:00—2024 年 1 月 3 日 15:00。

本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人

经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 人，代表有表决权股份
43,500,672 股，所持表决权股份数占公司股份总数的 53.5064%。其中：

1、出席现场会议的股东及股东代理人

经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 4 名，代表有表决权股份 35,444,671 股，占公司股份总数的 43.5974%。

2、参加网络投票的股东

经核查，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共 2 名，代表
有表决权股份 8,056,001 股，占公司股份总数的 9.9090%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

3、参加会议的中小股东

经核查，通过现场和网络参加本次股东大会的中小股东共 3 名，代表有表决
权股份 8,078,501 股，占公司股份总数的 9.9367%。

（注：中小股东，是指除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东）

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员及信息披露事务负责人、公司聘请……
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