公告日期：2024-03-19

中原证券股份有限公司

关于常州恒丰特导股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

常州恒丰特导股份有限公司（ 以下简称“恒丰特导”或“公司”）于 2016年 3 月 17 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，证券简称：恒丰特导，
证券代码：836249。2021 年 3 月 22 日，中原证券股份有限公司（以下简称“中原
证券”或“主办券商”）承接恒丰特导持续督导主办券商工作。根据全国中小企业股份转让系统发布的《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，中原证券对恒丰特导 2023 年度募集资金存放和实际使用情况等进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

1、2017 年第一次股票发行情况

2016 年 12 月 18 日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于<公司
股票发行方案>的议案》、《关于签署附生效条件的<股票发行之认购合同>的议案》
等议案，2017 年 1 月 3 日召开的公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了上述
议案。2017 年 3 月 2 日，全国股转公司出具了《关于常州恒丰特导股份有限公司
股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2017〕836 号）。2017 年公司发行人民币普通股 41,890,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股实际发行价格为人民币
1.38 元，其中股权认购 31,159,420 股,股权认购金额 42,999,999.60 元，现金认
购 10,730,580 股，募集资金总额为人民币 14,808,200.40 元，该次募集资金全部用于购买设备。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）(现已更名为容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）)于 2017 年 1 月 17 日对本次募集资金到位情况进行了审
验，并出具会验字[2017]第 0180 号《验资报告》。该次发行所募集的资金已于 2022年 4 月 21 日使用完毕。

2、2021 年第一次股票发行情况

2021 年 5 月 27 日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次
会议审议通过了《股票定向发行说明书》、《关于签署附生效条件的<股票认购合同>》、《关于公司在册股东本次股票发行无优先认购权》、《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本
次股票发行相关事宜》等议案，2021 年 6 月 15 日召开的公司 2021 年第三次临时
股东大会审议通过了上述议案。2021 年 7 月 16 日，全国股转公司出具了《关于对
常州恒丰特导股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2021〕1844号）。本次发行的股票数量为人民币普通股 14,078,300 股，每股面值为人民币 1.00元，每股发行价格为人民币 2.09 元，募集资金总额为人民币 29,423,647.00 元，本次股票发行所募集的资金全部用于补充流动资金。容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）于 2021 年 8 月 30 日对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了容诚验
字[2021]230Z0193 号《验资报告》。该次发行所募集的资金已于 2022 年 6 月 14
日使用完毕。

3、2022 年第一次股票发行情况

2022 年 8 月 25 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次
会议审议通过了《股票定向发行说明书》、《关于签署附生效条件的<股票认购合同>》、《关于公司在册股东本次股票发行无优先认购权》、《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本
次股票发行相关事宜》等议案，2022 年 9 月 13 日召开的公司 2022 年第一次临时
股东大会审议通过了上述议案。2022 年 10 月 14 日，全国股转公司出具了《关于
对常州恒丰特导股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2022〕3198号）。本次发行的股票数量为人民币普通股 15,750,000 股，每股面值为人民币 1.00元，每股发行价格为人民币 6.40 元，募集资金总额为人民币 100,800,000.00 元，本次股票发行所募集的资金全部用于补充流动资金。容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）于 2022 年 11 月 1 日对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了容诚验

字[2022]230……
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