公告日期：2024-11-22

证券简称：中航泰达 证券代码：836263
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

关于

北京中航泰达环保科技股份有限公司

2023年股权激励计划

第一个行权期行权条件成就相关事项

之

独立财务顾问报告

2024年11月

目 录

一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......5
四、独立财务顾问意见......6

（一）本激励计划已履行的相关审批程序......6

（二）股票期权第一个行权期行权条件成就的说明......7

（三）第一个行权期行权条件成就的具体情况......9

（四）调整行权价格及注销部分股票期权情况的说明......10

（五）结论性意见......11
五、备查文件及咨询方式......12

（一）备查文件......12

（二）咨询方式......12
一、释义
中航泰达、本公司、 指 北京中航泰达环保科技股份有限公司

公司、上市公司

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

独立财务顾问报告、 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京中航泰
本报告 指 达环保科技股份有限公司2023年股权激励计划第一个行权期行权
条件成就相关事项之独立财务顾问报告》

本激励计划、激励计 《北京中航泰达环保科技股份有限公司2023年股权激励计划（草
划、本计划、2023年 指 案）》

激励计划

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购
买本公司一定数量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权且在公司（含子公司）任职
的公司董事、高级管理人员

授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日

有效期 指 自股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止

等待期 指 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段

行权 指 激励对象按照本激励计划设定的条件购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

行权条件 指 根据股权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《持续监管办法》 指 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《监管指引第3号》 指 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员
工持股计划》

《公司章程》 指 《北京中航泰达环保科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 北京证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由中航泰达提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划第一个行权期行权相关事项对公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务……
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