公告日期：2023-09-22

证券代码：836277 证券简称：ST 中科恒 主办券商：长江承销保荐
中科恒运股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到纪律处分的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于给予中科恒运股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》

收到日期：2023 年 9 月 21 日

生效日期：2023 年 9 月 21 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

中科恒运股份有限公司 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

吴又奎 控股股东/实际控制人 董事长、总经理

违法违规事项类别：

信息披露违规
二、主要内容
（一）违法违规事实：

1.未按期披露 2022 年年度报告：截至 2023 年 4 月 28 日，公司未按期编
制并披露 2022 年年度报告。

2.特殊投资条款违规：公司于 2017 年 9 月 28 日、2017 年 10 月 15 日分
别召开董事会、股东大会，审议通过了 2017 年第一次股份发行方案，并于 2018
年 2 月完成发行，定向发行股份数量 266.83 万股，募集资金 4002.45 万元，
发行对象为 2 名自然人和 2 名外部机构投资者。

发行过程中，发行认购对象之一优选资本管理有限公司（甲方，以下简称优选资本）与公司实际控制人吴又奎（乙方）、公司（丙方）签订了《补充协议》，其中包含了业绩承诺、股份回购、反稀释权等特殊投资条款。2019 年 12月，优选资本、吴又奎、公司三方签订了《补充协议二》，涉及公司承担股份回购连带责任的特殊投资条款。上述协议的签署未经公司董事会和股东大会审议，未进行信息披露。

特殊投资条款的协议主要内容如下：

签订主体：

甲方：优选资本管理有限公司（以下简称优选资本）

乙方：吴又奎（实际控制人）

丙方：河北中科恒运股份有限公司（2019 年 12 月补充协议二更名为中
科恒运股份有限公司）

特殊投资条款的具体内容为：

一、《补充协议》中的特殊投资条款：以下甲方均指优选资本、乙方均指吴又奎、丙方均指公司。

“1.如发生以下任一情形且甲方仍持有认购股票的，甲方有权要求乙方回购其持有的全部认购股票。

1.1 丙方 2017 年经审计的年度营业收入低于 10000 万元人民币，净利润
低于 2000 万元；

1.2丙方 2018 年经审计的年度营业收入低于 13000 万元人民币，净利润低
于 2600 万元；

1.3 丙方 2019 年经审计的年度营业收入低于 16900 万元人民币的，净利
润低于 3380 万元；

1.4 丙方因关联交易（经关联交易委员会审议通过的关联交易除外）损害
甲方利益；

1.5丙方因发生重大违反法律法规的情况损害到甲方利益；

1.6丙方于 2020 年底之前财务规范性仍不能满足在主板、中小板或创业板上市的要求；

1.7 丙方核心人员吴又奎、刘巍、钟秋发、高嘉丽、李宁、赵艳梅离职致使企业发展受到重要影响；

1.8 自甲方履行认缴出资之日起 3 年内，丙方连续 2 个季度的净资产值
（以丙方审计报告或财务报表为准）低于以 2017 年 6 月 30 日为基准日的净资
产值超过 5％；

1.9 在甲方第一个 3 年投资期内，若中科恒运连续 2 个季度净资产均低于
以 2017 年 6 月 30 日为基准日净资产，或投资期间资产负债表日依据经审计财
务数据计算的销售净利率低于 10％；

1.10 在甲方第一个 3 年投资期内，以中科恒运 2018-2020 年度审计报告
为准，若中科恒运利润总额增长率、净利润增长率、净利润率分别低于 20%、20%、10%。

1.11 自甲方增资日后，如乙方出售其股权（不含丙方定增或转增）致使其持有中科恒运股权比例低于 30％，应在出售之前先以回购价款购买甲方所持乙方之股权。

1.12 限售期：本次股票发……
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