公告日期：2019-07-12

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当事人： 湖南高盛板业股份有限公司（简称 ST 高盛），住
所地： 湖南省娄底市娄星区石井镇白云石村么家组。
廖群洪，男， 1962 年 12 月出生， 控股股东、 实际控制人、
时任董事长。
经查明， ST 高盛有以下违规事实：
一、股票终止发行公告披露不真实
2017 年 5 月 23 日，公司披露《股票发行方案》，拟向不特
定对象发行股份不超过 1,000 万股， 募集资金总额不超过 5,500
万元。2018 年 7 月，公司披露 《 高盛板业股票终止发行的公告》，
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载明“本次股票发行的终止不涉及违约赔付问题，不涉及向认购
对象退还认购款项事宜”。 公告内容与实际股票发行认购情况不
符，构成信息披露违规。
二、 募集资金不规范
本次发行募集资金转入公司非募集资金专户及廖群洪资金
账户，合计 10,285,000 元，其中向廖群洪资金账户转入 1,265,000
元。上述行为构成募集资金专户管理违规， 且形成实际控制人
资金占用。
三、特殊条款未审议披露及股份代持
廖群洪与部分发行对象签署了股票认购协议及补充协议，
约定特殊条款， 未履行公司董事会、 股东大会审议及信息披露
义务。 廖群洪与部分发行对象签署代持协议，导致公司股权结
构不清晰。
ST 高盛违反了《 非上市公众公司监督管理办法》第三条、
《 全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》 （以下简称“ 《 业
务规则》 ”） 第 1.4 条、 1.5 条及《 全国中小企业股份转让系统股
票发行业务细则（试行）》（以下简称“《 股票发行细则》 ”） 第三
条规定。
对 ST 高盛的上述行为， 廖群洪负有主要责任，违反了《业
务规则》 第 1.4 条、第 4.1.4 条及《 股票发行细则》 第四条规定。
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鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条、《股
票发行细则》第三十条规定，我司做出如下决定：
对 ST 高盛采取出具警示函的自律监管措施。
对廖群洪采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
ST 高盛及廖群洪应当按照《业务规则》、《 信息披露细则》
等业务规则诚实守信、规范运作、 勤勉尽责，保证信息披露的真
实、完整、准确、及时。特此告诫你方， 应当充分重视上述问题
并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取
自律监管措施或给予纪律处分。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个转让日内
及时披露相应信息。
2019 7 12

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