公告日期：2023-03-23

证券代码：836377 证券简称：立义科技 主办券商：申万宏源承销保荐

广东立义科技股份有限公司

关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，我公司就 2022 年度开展专项行动中的自查及自我规范情况进行专项披露如下：

一、 公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 3 月 23 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为杨立义、李霞，截至 2022 年 12 月 31

日，杨立义、李霞夫妇合计持有公司 26,322,100 股股份，合计持股比例为 51.6799%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司存在控股股东，控股股东为杨立义，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 45.7921%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。公司存在因亲属关系构成的实际控制人的一致行动人。

杨立义、李霞为公司实际控制人，二人为夫妻关系，并签署了一致行动协议。

杨明为杨立义、李霞夫妇之子。自股份公司成立以来，杨明一直担任公司董事，为公司挂牌前设立的持股平台深圳市前海长鑫投资管理中心（有限合伙）之执行事务合伙人。综合前述人员之间的亲属关系，深圳市前海长鑫投资管理中心（有限合伙）为公司

实际控制人之一致行动人。截至 2022 年 12 月 31 日，深圳市前海长鑫投资管理中心（有

限合伙）为公司实际控制人之一致行动人持有公司 3,400,000 股股份。

杨明后通过参与公司 2021 年度股票发行成为公司在册股东，截至 2022 年 12 月 31

日，直接持有公司 0.9817%的股权。为了更好地遵循实事求是、审慎认定的原则，进一

步保证公司公开披露信息的真实性、准确性、完整性，公司同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《一致行动人变更公告》（补发）（公告编号：2023-016）及《关于一致行动人变更公告的说明公告》（公告编号：2023-011），新增认定杨明为公司实际控制人之一致行动人。此次新增一致行动人不涉及到公司实际控制权的变化，不会对公司的控制权稳定、公司的经营造成不利影响，不存在损害公司及其股东合法权益的情形，符合当前有效的法律、法规的规定。

综上，实际控制人实际能够控制公司 59.3370%的股份。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东存在股权质押的情形,被质押的股份占公司总股本的比例为 29.8592%。如被质押冻结的股份被全部行权，将会存在导致控股股东、实际控制人发生变更的风险。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、 内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务 是

规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 ……
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