公告日期：2023-03-23

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于广东立义科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）作为广东立义科技股份有限公司股份有限公司（以下简称“立义科技”或“公司”）主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查工作。现将本次对公司治理专项自查及规范活动的核查情况报告如下：

一、挂牌公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 3 月 23 日，属性为民营企业。公司基本情况如下：
1、公司控股股东

公司存在控股股东，公司控股股东为杨立义，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 45.7921%。

2、公司实际控制人及其一致行动人

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为杨立义、李霞；二人为夫妻关系，并签署了一致行动协议。公司实际控制人于创始阶段取得控制权；自公司挂牌至
今，公司实际控制人未发生变化。截至 2022 年 12 月 31 日，杨立义、李霞夫妇
合计持有公司 26,322,100 股股份。

同时，公司持股平台深圳市前海长鑫投资管理中心（有限合伙）持有公司3,400,000 股股份；自然人股东杨明为公司实际控制人杨立义、李霞之子，持有公司 500,000 股股份。自股份公司成立以来，杨明一直担任公司董事，为公司挂牌前设立的持股平台深圳市前海长鑫投资管理中心（有限合伙）之执行事务合伙人。综合前述人员之间的亲属关系，深圳市前海长鑫投资管理中心（有限合伙）为公司实际控制人之一致行动人。杨明后通过参与公司 2021 年度股票发行成为
公司在册股东，截至 2022 年 12 月 31 日，直接持有公司 0.9817%的股权。为了
更好地遵循实事求是、审慎认定的原则，进一步保证公司公开披露信息的真实性、
准确性、完整性，公司同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《一致行动人变更公告》（补发）及《关于一致行动人变更公告的说明公告》，新增认定杨明为公司实际控制人之一致行动人。此次新增一致行动人不涉及到公司实际控制权的变化，不会对公司的控制权稳定、公司的经营造成不利影响，不存在损害公司及其股东合法权益的情形，符合当前有效的法律、法规的规定。
综上，实际控制人实际能够控制公司 59.3370%的股份。

3、公司股份被冻结、质押情况

2022 年度，公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东存在股
权质押的情形,截至 2022 年 12 月 31 日，被质押的股份占公司总股本的比例为
29.8592%，用以为公司融资提供质押担保。如被质押冻结的股份被全部行权，将会导致公司第一大股东变更、股权分散，任一股东持股比例及公司实际控制人、一致行动人实际可支配的公司有表决权股份数占比均将低于 30%；公司存在控股股东、实际控制人发生变更的风险。

4、公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

截至本报告出具之日，公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规 是

则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 ……
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