公告日期：2023-06-28

上海锦天城（郑州）律师事务所

关于新乡瑞诚科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

河南省郑州市郑东新区普济路 19 号德威广场 24、25 层

电话：0371-55629908 传真：0371-55629088

目 录

释 义...... 2
声明事项...... 4
正 文...... 5
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 8
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 8
四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 11
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 12
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 14
十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 14
十一、本次定向发行的结论性意见...... 15

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

公司、发行人 指 新乡瑞诚科技股份有限公司

经发行人 2023 年第三次临时股东大会批准，发行人
本次定向发行 指 向河南氢力能源有限公司、刘龙、李秋明、吴开水
定向发行 1550 万股股票的行为

发行对象 指 河南氢力能源有限公司、刘龙、李秋明、吴开水

氢力能源 指 河南氢力能源有限公司

本所 指 上海锦天城（郑州）律师事务所

本所为本次股票发行指派的经办律师，即在法律意
本所律师 指

见书签署页“经办律师”一栏中签名的律师

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
《定向发行指南》 指

南》

《投资者适当性管理办 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
指

法》 法》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
《定向发行指引 1 号》 指

则适用指引第 1 号》

《新乡瑞诚科技股份有限公司股票定向发行说明
《定向发行说明书》 指

书》

《认购合同》 指 发行人与发行对象签署的《新乡瑞诚科技股份有限

公司附生效条件的股票定向发行认购合同》

《公司章程》 指 现行有效的《新乡瑞诚科技股份有限公司章程》

《上海锦天城（郑州）律师事务所关于新乡瑞诚科
本法律意见书 指

技股份有限公司股票定向发行的法律意见书》

元、万元 ……
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