公告日期：2022-12-08

证券代码：836468 证券简称：普发动力 主办券商：东兴证券
北京普发动力控股股份有限公司

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2022 年 12 月 6 日第二届董事会第十九次会议审
议通过，表决结果：同意 5 票；反对 2 票；弃权 0 票，尚需提交股
东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京普发动力控股股份有限公司

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度

第一章 总则

第一条 为了进一步加强和规范北京普发动力控股股份有限公司(以下简
称“公司”)的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其控制的企业 （以下简称“控股股东及其控制的企业”）占用公司资金行为的发生，保护公 司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《公 司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司控股股东及其控制的企业与公司之间的资
金往来管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及其控制的企业与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。

第三条 防止控股股东及其控制的企业占用公司资金管理制度包括，经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。

经营性资金占用，是指公司控股股东及其控制的企业通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用。

非经营性资金占用，是指公司为控股股东及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东及其控制的企业偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东及其控制的企业资金，为控股股东及其控制的企业承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及其控制的企业使用的资金、与控股股东及其控制的企业互相代为承担成本和其他支出等。

第四条 公司控股股东严格依法行使出资人权利，对公司和公司其他股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和其他股东的合法权益。

第二章 防范资金占用的原则

第五条 公司在与控股股东及其控制的企业发生经营性资金往来时，应当严格防止公司资金被占用。

公司不得以垫付工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产有偿或无偿、直接或间接地提供给控股股东及其控制的企业使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其控

1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其控制的企业使用；

2、通过银行或非银行金融机构向控股股东及其控制的企业提供委托贷款；
3、委托控股股东及其控制的企业进行投资活动；

4、为控股股东及其控制的企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
5、代控股股东及其控制的企业偿还债务；

6、中国证监会禁止的其他占用方式。

第七条 公司与控股股东及其控制的企业发生的关联交易，必须严格按照《公司章程》及《关联交易管理办法》进行决策和实施。公司与控股股东及其控制的企业发生关联交易时，资金审批和支付流程必须严格执行关联交易协议和资金管理有关规定，不得形成非正常的经营性资金占用。

第八条 公司应严格防止控股股东及其控制的企业的非经营性资金占用的
行为，做好防止其非经营性占用资金长效机制的建设工作。

第三章 防范资金占用的措施与具体规定

第九条 公司董事、监事、高级管理人员及下属各子公司董事长、总经理对维护公司资金和财产安全负有法定义务和责任，应按照有关法规和《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》的相关规定勤勉尽职履行自己的职责。

第十条 公司董事会按照权限和职责审议批准公司与控股股东及其控制的企业的关联交易事项。超过董事会审批权限的关联交易，提交股东大会审议。
公司及控股子公司财务部门是防范控股股东及其控制的企业资金占用行为的日常实施部门，应定期检查与控股股东及其控制的企业非经营性资金往来情况，防范并杜绝控股股东及其控制的企业的非经营性占用资金情况的发生。
第十一条 公司监事会为防范控股股东及……
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