公告日期：2021-04-29

证券代码：836473 证券简称：中财股份 主办券商：中信建投

中财国盛投资（北京）股份有限公司

关于召开 2020 年年度股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 会议召开基本情况
（一） 股东大会届次

本次会议为 2020 年年度股东大会。

（二） 召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

本次股东大会由公司董事会召集，会议召开经第二届董事会第十二次会议决议通过，履行了必要的审议程序。
（三） 会议召开的合法性、合规性

本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票和其他投票方式（不含网络投票）相结合方式召开。

本次会议的召开方式符合相关公司法的规定。
（五）会议召开日期和时间

1、 现场会议召开时间：2021 年 5 月 21 日下午 14：30

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，包含优先股股东，包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 836473 中财股份 2021 年 5 月 17
日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
3. 本公司聘请的北京市中闻律师事务所 2 名律师。

（七） 会议地点

公司会议室。
二、会议审议事项
(一)审议《关于公司 2020 年年度报告及摘要》的议案

详见公司于 2021 年 4 月 29 日在全国中小企业股份转让系统
指定信息披露平台(www.neeq.com.cn)披露的《中财国盛投资（北京）股份有限公司 2020 年年度报告》和《中财国盛投资（北京）股份有限公司 2020 年年度报告摘要》。
(二)审议《关于公司 2020 年年度董事会工作报告》的议案

《公司 2020 年年度董事会工作报告》。

(三)审议《关于公司 2020 年年度监事会工作报告》的议案

《公司 2020 年年度监事会工作报告》。

(四)审议《关于 2020 年度财务决算暨 2021 年度财务预算报告》的议
案

为保障公司生产经营的正常运行，增强抵御风险的能力，实现公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，从公司实际出发，所以经董事会研究决定：公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
(五)审议《关于公司 2020 年度利润分配》的议案

为保障公司生产经营的正常运行，增强抵御风险的能力，实现公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，从公司实际出发，所以经董事会研究决定：公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
(六)审议《2020 年年度审计报告》的议案

公司聘请中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020
年度财务状况进行审计并出具了《审计报告》，请各位董事审议。
上述议案不存在特别决议议案。
上述议案不存在累积投票议案。
上述议案不存在对中小投资者单独计票议案。
上述议案不存在关联股东回避表决议案。
上述议案不存在优先股股东参与表决的议案。
上述议案不存在审议股票公开发行并在精选层挂牌的议案。
三、会议登记方法
（一） 登记方式

1.自然人股东亲自出席会议的，持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人必须持有股东签署的授权委托书、代理人本人身份证办理登记手续。

2.法人股东由法定代表人出席会议的，持本人身份证、加盖法人股东印章的法人股东营业执照复印件办理登记手续；委托代理人出席的，代理人必须持有本人身份证、法人股东的法定代表人依法出具并加盖法人股东印章的书面委托书、加盖法人股东印章的法人股东营业执照复印件办理登记手续。

3.异地股东可采用信函或传真方式登记（须在 2021 年 5 月 20 日
09 时 30 分前送达或传真至公司，信封请注明“股东……
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