公告日期：2023-10-31

联储证券股份有限公司

关于

武汉合缘绿色生物股份有限公司
2023 年第一次股票定向发行

推荐工作报告

主办券商

（山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层）

二〇二三年十月

目 录

目 录 ......1
释义 ......2
一、关于发行主体合法合规性的意见 ......4
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......7四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见7
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否为持股
平台的意见 ......11
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......12
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......12
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见 ......15十一、关于本次定向发行适用简易程序的内容及程序合法合规性的意见 .....15
十二、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ......16
十三、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ......17
十四、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......18十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 .....19
十六、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ......19
十七、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ......21十八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见22十九、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见 ......22
二十、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ......23
二十一、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ......24
二十二、主办券商认为应当发表的其他意见 ......24
二十三、关于本次定向发行的推荐结论 ......27

释义

在本推荐工作报告中，除非文意另有所指，下列简称均具有如下特定含义：

释义项目 释义

发行人、公司、本公司、合缘生物 指 武汉合缘绿色生物股份有限公司

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本次发行、本次股票发行、本次定 指 武汉合缘绿色生物股份有限公司 2023 年第一次股票定
向发行、本次股票定向发行 向发行

《定向发行说明书》、定向发行说 指 武汉合缘绿色生物股份有限公司 2023 年第一次股票定
明书 向发行说明书

《定向发行推荐工作报告》、本推 指 联储证券股份有限公司关于武汉合缘绿色生物股份有
荐工作报告 限公司 2023 年第一次股票定向发行推荐工作报告

《法律意见书》 指 国浩律师（武汉）事务所关于武汉合缘绿色生物股份有
限公司 2023 年第一次股票定向发行之法律意见书

全国中小企业股份转让系统,经国务院批准设立的全国
股转系统、全国股转系统 指 性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任
公司为其运营管理机构

主办券商、联储证券 指 联储证券股份有限公司

会计师事务所、审计机构、验资机 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
构

律师事务所、律师 指 国浩律师（武汉）事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。