公告日期：2023-08-30

证券代码：836660 证券简称：钢研功能 主办券商：开源证券
西安钢研功能材料股份有限公司

2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，董事会对公司2023年1-6月募集资金存放与实际使用情况进行专项报告。

一、募集资金的基本情况

公司在全国中小企业股份转让系统挂牌以来，共进行过三次股票发行。截至2023年6月30日募集资金存放与使用情况涉及两次股票定向发行。具体情况如下：
（一）2021年度第一次股票定向发行

2021年10月22日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书>》议案，并经过2021年第三次临时股东大会审议通过。

2021年12月19日，公司取得全国股份转让系统公司出具的《关于对西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]4096号）。
2022年1月16日，公司召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书（发行对象确定>》，并经过2022年第一次临时股东大会审议通过。

公司于2022 年1月18日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行说明书（确定发行对象修订稿）》，在该方案中确定公司拟向9名机构投资者发行股份数量10,535,554股，每股价格为人民币11.39元，募集资金总额119,999,960.06元。

公司于2022 年3月28日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行认购结果公告》，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票资金到位情况进行了验证，并于2022年3月28日出具了希会验字(2022)0012号《验资报告》。2022年4月29日，公司本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并开始转让。

(二) 2022年度第一次股票定向发行

2022年8月27日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书>》议案，并经过2022年第五次临时股东大会审议通过。

2022年12月26日，公司取得全国股份转让系统公司出具的《关于对西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]3799号）。
公司于2022年12月27日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行说明书（第二次修订稿）》，在该方案中确定向为公司实施员工持股计划而设立的西安博研领航企业管理合伙企业（有限合伙）发行股份数量5,780,000股，每股价格为人民币1.03元，募集资金总额5,953,400元。

公司于2023年1月4日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行认购结果公告》，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票募集资金到位情况进行了验证，并于2023年3月23日出具了希会验字(2023)0007号《验资报告》。2023年2月8日，公司本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并开始转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已根据相关法律、法规和规范性文件的规定和要求制定《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存
储、使用、监管、信息披露等做出了明确的规定。详见公司于 2016 年 9 月 6 日
披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2016-023）及 2021 年 10 月 26 日披
露的《募集资金管理制度（修订版）》（公告编号：2021-034）。

同时，为控制日常经营中资金运作的风险，公司制定了严格的内控制度，在
日常经营的各环节对资金管理实施了严格的管控程序，通过落实完善的内部控制制度避免募集资金的违规使用。

公司已按照全国股转公司的相关规定，建立了募集资金的专户存储、……
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