公告日期：2023-10-17

西安钢研功能材料股份有限公司

股票定向发行情况报告书

住所：西安市沣东新城世纪大道东段88号

主办券商

开源证券

(西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层)

2023年9月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

全体董事签名：

全体监事签名：

全体高级管理人员签名：

西安钢研功能材料股份有限公司（加盖公章）
X年X月X日

目录

声明 ...... - 2 -
目录 ...... - 3 -
释义 ...... - 4 -
一、 本次发行的基本情况 ...... - 5 -
二、 发行前后相关情况对比......- 13 -
三、 非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产的情况......- 16 -
四、 特殊投资条款 ......- 16 -
五、 定向发行有关事项的调整情况......- 16 -
六、 有关声明 ......- 18 -
七、 备查文件 ......- 19 -

释义

在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

钢研功能、公司、本公司 指 西安钢研功能材料股份有限公司

报告期、本报告期、本期 指 2022 年度、2021 年度

本次发行、本次股票发行 指 指公司本次定向发行普通股股票的行为

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《管理办法》《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则
（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南》

《定向发行业务规则适用指引第 1号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务规则适用指引第 1号》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适
当性管理办法》

认购合同 指 发行对象与钢研功能签订的《定向发行
股票认购合同》

公司章程 指 西安钢研功能材料股份有限公司章程

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公
司

证监会 指 中国证券监督管理委员会

中登公司 ……
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