公告日期：2023-11-10

证券代码：836660 证券简称：钢研功能 主办券商：开源证券
关于公司 2022 年员工持股计划预留份额授予的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、 审议及表决情况

2022 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过《关于<公
司 2022 年员工持股计划（草案）>议案》；2022 年 8 月 30 日，公司在全国中小
企业股份转让系统指定信息披露平台 （www.neeq.com.cn）（以下简称“信息披露平台”）发布《2022 年员工持股计划（草案）》（公告编号：2022-062）；
2022 年 9 月 23 日，公司召开 2022 年第五次临时股东大会审议通过《关于<公司
2022 年员工持股计划（草案）>议案》。

2022 年 11 月 18 日，公司召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于<公
司 2022 年员工持股计划（草案）（第二次修订稿）>议案》；2022 年 11 月 21
日，公司在信息披露平台发布《2022 年员工持股计划（草案）（第二次修订稿）》
（公告编号：2022-087）；2022 年 11 月 29 日，公司在信息披露平台发布《2022
年员工持股计划（草案）（第三次修订稿）》（公告编号：2022-095）；2022
年 12 月 06 日，公司召开 2022 年第六次临时股东大会审议通过《关于<公司 2022
年员工持股计划（草案）（第二次修订稿）>议案》。

依据《西安钢研功能材料股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（第三次）修订稿》，为应对公司战略发展规划需要，用于未来引进合适的人才及激励其他需要激励的员工，公司 2022 年员工持股计划预留份额 69.70 万份，占2022 年员工持股计划总份额的 12.0588%。预留股份对应的财产份额由公司实际控制人李博先生以自有合法资金向持股平台先行出资。李博先生仅为预留份额代持而不享有该部分份额对应的权益（包含但不限于收益权及表决权），预留份额在被授予前，不具备与 2022 年员工持股计划持有人相关的表决权，不计入持有人会议中可行使表决权份额的基数。2022 年员工持股计划经股东大会审议
通过后 12 个月内，新进员工持股计划参与名单经公司董事会提出及监事会核实后，由董事会授权相关人员办理财产份额转让以及持股平台的相关变更手续，预留份额转让时仍然以原认购价格进行转让。

2023 年 11 月 08 日，公司召开第三届董事会第十五次会议审议通过《关于
公司拟修订<2022 年员工持股计划草案（第三次修订稿）>的议案》、《关于公司 2022 年员工持股计划预留份额授予的议案》。

二、员工持股计划概述

（一）管理模式

预留份额授予对象通过持股平台西安博研领航企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股票 397,000 股(对应持股平台份额 397,000 份)，占公司总股本的0.19%。

（二）持股对象

2022 年员工持股计划预留份额授予的持股对象为李博、张景海、汪道儒，三人均符合《西安钢研功能材料股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（第三次）修订稿》关于员工持股计划的参加对象及确定标准的具体规定。

（三）持股股份的来源、数量及授予时间

1、股份的来源

2022 年员工持股计划股份来源于公司 2022 年向员工持股计划持股平台西安
博研领航企业管理合伙企业（有限合伙）定向增发的 5,780,000 股。

2、股份的数量

本次公司拟向持股对象授予股票 397,000 股，为公司 2022 年员工持股计划
预留股份，占公司股本总额的 0.19%。

3、股份的授予时间

2023 年 11 月 10 日，公司在信息披露平台发布《关于召开 2023 年第四次临
时股东大会通知公告》（公告编号：2023-067），公司于 2023 年 12 月 23 日召
开 2023 年第四次临时股东大会拟审议《关于公司拟修订<2022 年员工持股计划草案（第三次修订稿）>的议案》，本次预留份额的授予需在上述议案经 2023年第四次临时股东大会审议通过后实施。

三、预留份额授予后公司 2022 年员工持股计划授予情况

序 参加对 认购份额 认购份额 对应挂牌公司 是否签署劳动
号 象姓名 职务 （份） 认购金额 占比（%） 股份占比（%） 合同或退休返
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