公告日期：2024-01-16

公告编号：2024-003

证券代码：836660 证券简称：钢研功能 主办券商：开源证券

西安钢研功能材料股份有限公司

关于申请股票终止挂牌新增承诺事项的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 基本情况

基于公司自身经营情况，结合当前市场环境及公司经营管理需求，为进一步降低公司运营成本，提高经营决策效率，经慎重考虑，拟向全国中小企业股
份转让系统申请公司股票终止挂牌。公司于 2024 年 1 月 12 日召开第三届董事
会第十六次会议，审议通过了《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》《关于拟申请公司股票终止挂牌对异议股东权益保护措施的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》，上述议案尚需提交 2024 年第一次临时股东大会审议。
二、 承诺事项的具体内容

(一) 承诺主要内容

为充分保护可能存在的异议股东（异议股东包括未参加 2024 年第一次临
时股东大会审议终止挂牌事项的股东和已参加 2024 年第一次临时股东大会但
未对终止挂牌相关议案投赞成票的股东）的合法权益，针对终止挂牌的异议股东所持股份，公司、公司控股股东、实际控制人承诺由其或者其指定的第三方进行回购。

(二) 回购义务人

√挂牌公司 √控股股东 √实际控制人 √其他公司、公司控股股东、实际
控制人指定的第三方

(三) 回购对象

回购对象需同时满足以下条件：

公告编号：2024-003

1、为公司 2024 年第一次临时股东大会股权登记日登记在册的股东；

2、未参加公司 2024 年第一次临时股东大会或参加了公司 2024 年第一次
临 时股东大会但未对终止挂牌相关议案投赞成票的股东；

3、在接受股票回购申请的有效期限内，向公司亲自送达、邮寄发送书面申报材料，要求回购其股份的股东；

4、不存在损害公司及其他股东利益情形的股东；

5、不存在因公司终止挂牌事宜或本次股票回购事宜与公司、实际控制人发生诉讼、仲裁、执行等情形或该情形尚未终结；

6、异议股东所持公司股票不存在质押、司法冻结等限制自由交易的情形。如该异议股东在提出回购申请后至完成股份回购期间发生其要求回购的股份
被质押、司法冻结等限制交易情况的，则公司、公司控股股东、实际控制人或其指定第三方不再承担前述股份回购义务且不承担违约责任；

7、自股东首次知悉拟终止挂牌事宜或公司首次披露保护措施公告之日（孰早）至公司股票因本次终止挂牌事项停牌期间，不存在股票异常转让交易、恶意拉抬股价等投机行为。

满足上述所有条件的股东可要求回购股份的数量上限为其在公司 2024 年第一次临时股东大会的股权登记日持有的股份数量，具体以中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》记载的信息为准。

(四) 回购数量

回购股份的数量上限为其在公司 2024 年第一次临时股东大会的股权登记日持有的股份数量，具体以中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》记载的信息为准。

(五) 回购价格

回购价格为异议股东取得公司股票的成本价格（其中成本价格不含交易手续费、资金成本等，并需进行除权除息处理）和最近一期公司经审计的归属于挂牌公司股东的每股净资产价格孰高者，具体回购价格、回购方式以双方协商

公告编号：2024-003

确定后签署的书面协议为准。

自股东首次知悉拟终止挂牌事宜或公司首次披露保护措施公告之日（孰早）至公司股票因本次终止挂牌事项停牌期间，如以股票异常转让交易、明显偏离市场价格等投机行为取得的公司股票，在此期间取得股份不符合上述回购对象需满足的条件不能成为异议股东，公司、公司控股股东、实际控制人或者其指定的第三方对此期间取得股份不承担回购义务。

(六) 申请回购的方式

1、回购期限：异议股东申请回购的有效期限为自公司……
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