公告日期：2024-04-29

证券代码：836660 证券简称：钢研功能 主办券商：开源证券

西安钢研功能材料股份有限公司

关于募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。
一、 募集资金基本情况

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司 ”）《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，董事会对公司2023年 1-12月募集资金存放与实际使用情况进行专项报告
二、 募集资金管理情况

公司在全国中小企业股份转让系统挂牌以来，共进行过四次股票发行。截至2023 年12月31日募集资金存放与使用情况涉及三次股票定向发行。具体情况如下：

（一）2021年度第一次股票定向发行

2021年10月22日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议， 审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书>》议案，并 经过2021年第三次临时股东大会审议通过。

2021年12月19日，公司取得全国股份转让系统公司出具的《关于对西安钢研功能 材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]4096号）。

2022年1月16日，公司召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次 会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书（发 行对象确定>》，并经过2022年第一次临时股东大会审议通过。

公司于2022年1月18日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 （www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行说明书（确定发行对象修订稿）》，在该 方案中确定公司拟向9名机构投资者发行股份10,535,554股，每股价格为人民币11.39 元，募集资金总额119,999,960.06元。

公司于2022年3月28日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行认购结果公告》，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票资金到位情况进行了验证，并于2022年3月28日出具了希会验字(2022)0012号《验资报告》。

2022年4月29日，公司本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并开始转让。

(二) 2022年度第一次股票定向发行

2022年8月27日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书>》议案，并经过2022年第五次临时股东大会审议通过。

2022年12月26日，公司取得全国股份转让系统公司出具的《关于对西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]3799号）。

公司于2022年12月27日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行说明书（第二次修订稿）》，在该方案中确定向为公司实施员工持股计划而设立的西安博研领航企业管理合伙企业（有限合伙）发行股份5,780,000股，每股价格为人民币1.03元，募集资金总额5,953,400元。
公司于2023年1月4日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行认购结果公告》，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票募集资金到位情况进行了验证，并于2023年3月23日出具了希会验字(2023)0007号《验资报告》。

2023年2月8日，公司本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并开始转让。

（三）2023年度第一次股票定向发行

2023年4月18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书>》的议案，并经过2023年第一次临时股东大会审议通过。

2023年7月14日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书（第三次修订稿）>》的议案，并经过2023年第二次临时股东大会审议通过。

2023年8月14日，公司取得全国……
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