公告日期：2024-04-29

开源证券股份有限公司

关于西安钢研功能材料股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号—募集资金管理》等相关规定，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或 “主办券商”）作为西安钢研功能材料股份有限公司（以下简称“钢研功能”或“公司”）持续督导的主办券商，对钢研功能 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、 募集资金基本情况

（一）2021 年度第一次股票定向发行

公司于 2021 年 10 月 22 日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会
第九次会议、2022 年 1 月 16 日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事
会第十次会议及 2021 年 11 月 10 日召开的 2021 年第三次临时股东大会、2022
年 2 月 7 日召开的 2022 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于西安钢研
功能材料股份有限公司股票定向发行说明书的议案》及《关于西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书<确定发行对象修订稿>的议案》等议案。

公司于 2021 年 12 月 19 日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]4096 号），对公司本次股票发行予以确认。

公司本次发行股票数量 10,535,554 股，发行价格为每股人民币 11.39 元，
本次股票发行募集资金金额人民币 119,999,960.06 元。

上述募集资金已由认购对象实缴至公司名下西安银行股份有限公司柿园路支行的募集资金专户内，经由希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年3 月 28 日出具《验资报告》（希会验字[2022]0012 号）予以审验确认。

(二) 2022年度第一次股票定向发行

2022年8月27日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次
会议，审议通过了《关于<公司2022年员工持股计划（草案）>议案》《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书>》等议案，并经过2022年第五次临时股东大会审议通过。

2022年12月26日，公司取得全国股份转让系统公司出具的《关于对西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]3799号）。

2022年12月27日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行说明书（第二次修订稿）》。本次向为公司实施员工持股计划而设立的西安博研领航企业管理合伙企业（有限合伙）发行股份5,780,000股，每股价格为人民币1.03元，募集资金总额5,953,400元。

上述募集资金已由认购对象实缴至公司名下兴业银行股份有限公司西安分行的募集资金专户内，经由希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年3月23日出具《验资报告》（希会验字[2023]0007号予以审验确认。

2023年2月8日，公司本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并开始转让。

（三）2023年度第一次股票定向发行

2023年4月18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书>》的议案，并经过2023年第一次临时股东大会审议通过。

2023年7月14日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于<西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行说明书（第三次修订稿）>》的议案，并经过2023年第二次临时股东大会审议通过。

2023年8月14日，公司取得全国股份转让系统公司出具的《关于同意西安钢研功能材料股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]2520号）。

公司本次向18家投资机构、2023年员工持股计划持股平台西安博研起航企业管理合伙企业（有限合伙）、董事王洁玉发行股份共计52,613,544股，每股价格为人民币9.31元，募集资金总额489,832,094.64元。

上述募集资金已由认购对象按《股票定向发行认购公告》的要求分别实缴
至公司名下兴业银行股份有限公司西安分行营业部、中信银行股份有限公司西安长乐中路支行、西安银行股份有限公司柿园路支行的三个募集资金专……
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