公告日期：2024-01-16

证券代码：836665 证券简称: 胜利监理 主办券商：国投证券
山东胜利建设监理股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进
展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
(一)与国投证券股份有限公司签订书面辅导协议

山东胜利建设监理股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 8 月 2 日与国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）签
订了《山东胜利建设监理股份有限公司与安信证券股份有限公司关 于股票向不特定合格投资者公开发行并在北京证券交易所上市辅 导协议》（辅导机构名称由“安信证券股份有限公司”变更为“国投 证券股份有限公司”）。
(二)提交辅导备案材料

公司于 2022 年 8 月 2 日向中国证券监督管理委员会山东监管
局（以下简称“山东证监局”）报送了向不特定合格投资者公开发行
股票并在北京证券交易所上市辅导备案申请材料，辅导机构为国投 证券。
(三)完成辅导备案

中国证券监督管理委员会山东监管局已于 2022 年 8 月 4 日受
理了公司提交的向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市辅导备案申请材料。
(四)其他情况说明

辅导期间，国投证券同上海先诚律师事务所、永拓会计师事务 所（特殊普通合伙）对公司开展辅导工作，辅导期工作按辅导计划 顺利进行，参与辅导工作的各方均能够按照要求履行各自应尽的义 务，公司积极参与、配合辅导工作，取得了良好的辅导效果。根据
相关规定，国投证券于 2022 年 10 月 14 日向山东证监局报送了《安
信证券股份有限公司关于山东胜利建设监理股份有限公司向不特 定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进 展情况报告（第一期）》，说明了辅导期工作进展情况；国投证券于
2023 年 1 月 10 日向山东证监局报送了《安信证券股份有限公司关
于山东胜利建设监理股份有限公司向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第二期）》，
说明了辅导期工作进展情况；国投证券于 2023 年 4 月 6 日向山东
证监局报送了《安信证券股份有限公司关于山东胜利建设监理股份
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市辅导工作进展情况报告（第三期）》，说明了辅导期工作进展情
况；国投证券于 2023 年 7 月 13 日向山东证监局报送了《安信证券
股份有限公司关于山东胜利建设监理股份有限公司向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况 报告（第四期）》，说明了辅导期工作进展情况；国投证券于 2023 年 10 月 12 日向山东证监局报送了《安信证券股份有限公司关于山东 胜利建设监理股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第五期）》，说明了
辅导期工作进展情况；国投证券于 2024 年 1 月 10 日向山东证监局
报送了《国投证券股份有限公司关于山东胜利建设监理股份有限公 司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅 导工作进展情况报告（第六期）》，说明了辅导期工作进展情况。二、风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司尚未披露最近 1 年年度报告，最近 2 年的财务数据可能存在
不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。

公司为在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满 12 个月的创新层挂牌公司。根据公司已披露的《2021 年年度报告》、《2022 年年度报告》，公司 2021 年度、2022 年度经审计的归属于挂牌公司股东的
净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为3,720.69 万元、3,678.54 万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 7.89%、7.33% 尚不符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件，请投资者关注风险。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。