公告日期：2023-01-13

公告编号：2023-011

证券代码：836797 证券简称：东风机电 主办券商：开源证券
西安东风机电股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 1 月 5 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2022 年 12 月 23 日 以电话方式发出

5.会议主持人：屈科兵
6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《西安东风机电股份有限公司股票定向发行说明书的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，为更好地满足公司战略发展的需要，公司拟进行股票发行。
本次拟发行股票数量不超过 14,858,841 股，股票发行价格为 5.61~6.73 元/

公告编号：2023-011

股，拟募集资金总额 83,358,098~100,000,000 元。股票发行完成后，公司股东人数预计不会超过 200 人，无需经证监会核准。

详见公司于 2023 年 1 月 5 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平
台披露的《西安东风机电股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2023-003）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《设立募集资金专项账户、签署三方监管协议的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《西安东风机电股份有限公司章程》要求，公司将在符合相关规定的募集资金监督管理机构设立募集资金专户，并将与主办券商、募集资金账户监督管理机构签署《募集资金三方监管协议》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于本次股票定向发行现有股东不享有优先认购权的议案》1.议案内容：

本次股票发行为不确定对象的定向发行，确认公司现有在册股东对本次定向发行的股票不享有优先认购权。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
1.议案内容：

公告编号：2023-011

鉴于本次定向发行完成后公司的注册资本、股份总数将相应发生变化，根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定，公司拟根据本次定向发行的实际情况修订《公司
章程》的部分条款。详见公司于 2023 年 1 月 5 日在全国中小企业股份转让系统
指定的信息披露平台公告的《关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2023-005）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《预计 2023 年日常性关联交易的议案》
1.议案内容：

详见公司于 2023 年 1 月 5 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平
台（http://www.neeq.com.cn/）上披露的《西安东风机电股份有限公司关于……
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