公告日期：2023-01-13

证券代码：836797 证券简称：东风机电 主办券商：开源证券

西安东风机电股份有限公司

关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为 2023 年第一次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

（三）会议召开的合法合规性说明

本次股东大会的召集、召开、议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开方式

√现场投票 □网络投票 □其他方式投票

无。

（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2023 年 1 月 20 日 10:00。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 836797 东风机电 2023 年 1 月 16 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。

（七）会议地点

西安东风机电股份有限公司会议室。

二、会议审议事项

（一）审议《西安东风机电股份有限公司股票定向发行说明书的议案》

根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，为更好地满足公司战略发展的需要，公司拟进行股票发行。

本次拟发行股票数量不超过 14,858,841 股，股票发行价格为 5.61~6.73 元/

股，拟募集资金总额 83,358,098~100,000,000 元。股票发行完成后，公司股东人数预计不会超过 200 人，无需经证监会核准。

详见公司于 2023 年 1 月 5 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平

台披露的《西安东风机电股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2023-003）。

（二）审议《设立募集资金专项账户、签署三方监管协议的议案》

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《西安东风机电股份有限公司章程》要求，公司将在符合相关规定的募集资金监督管理机构设立募集资金专户，并将与主办券商、募集资金账户监督管理机构签署《募集资金三方监管协议》。

（三）审议《关于制定<西安东风机电股份有限公司募集资金管理制度>的议案》

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《西安东风机电股份有限公司章程》要求，为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率、保护投资者的合法利益，公司拟定《西安东风机电股份有限公司募

集资金管理制度》。详见公司于 2023 年 1 月 5 日在全国中小企业股份转让系统指

定信息披露平台披露的《西安东风机电股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2023-004）。

（四）审议《关于本次股票定向发行现有股东不享有优先认购权的议案》

本次股票发行为不确定对象的定向发行，确认公司现有在册股东对本次定向发行的股票不享有优先认购权。

（五）审议《关于修订<公司章程>的议案》

鉴于本次定向发行完成后公司的注册资本、股份总数将相应发生变化，根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定，公司拟根据本次定向发行的实际情况修订《公司

章程》的部分条款。详见公司于 2023 年 1 月 5 日在全国中小企业股份转让系统

指定的信息披露平台公告的《关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2023-005）。

（六）审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票发行相关事宜的议案》

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