公告日期：2023-01-20

证券代码：836797 证券简称：东风机电 主办券商：开源证券
西安东风机电股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 1 月 20 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：任卫东
6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共 16 人，持有表决权的股份总数40,820,000 股，占公司有表决权股份总数的 91.57%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1.公司在任董事 5 人，列席 5 人；

2.公司在任监事 3 人，列席 3 人；

3.公司董事会秘书列席会议；

公司其他高管列席会议。
二、议案审议情况

（一）审议通过《西安东风机电股份有限公司股票定向发行说明书的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，为更好地满足公司战略发展的需要，公司拟进行股票发行。
本次拟发行股票数量不超过 14,858,841 股，股票发行价格为 5.61~6.73 元/
股，拟募集资金总额 83,358,098~100,000,000 元。股票发行完成后，公司股东人数预计不会超过 200 人，无需经证监会核准。

详见公司于 2023 年 1 月 5 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平
台披露的《西安东风机电股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2023-003）。
2.议案表决结果：

普通股同意股数 40,820,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；
反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本
次股东大会有表决权股份总数的 0%。

本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况

本议案不涉及回避表决。
（二）审议通过《设立募集资金专项账户、签署三方监管协议的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《西安东风机电股份有限公司章程》要求，公司将在符合相关规定的募集资金监督管理机构设立募集资金专户，并将与主办券商、募集资金账户监督管理机构签署《募集资金三方监管协议》。
2.议案表决结果：

普通股同意股数40,820,000股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本
次股东大会有表决权股份总数的 0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及回避表决。
（三）审议通过《关于制定<西安东风机电股份有限公司募集资金管理制度>的议
案》
1.议案内容：

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《西安东风机电股份有限公司章程》要求，为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率、保护投资者的合法利益，公司拟定《西安东风机电股份有限公司募
集资金管理制度》。详见公司于 2023 年 1 月 5 日在全国中小企业股份转让系统指
定信息披露平台披露的《西安东风机电股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2023-004）。
2.议案表决结果：

普通股同意股数40,820,000股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本
次股东大会有表决权股份总数的 0%。
3.回避表决情况

本议案不涉及回避表决。
（四）审议通过《关于本次股票定向发行现有股东不享有优先认购权的议案》1.议案内容：

本次股票发行为不确定对象的定向发行，确认公司现有在册股东对本次定向发行的股票不享有优先认购权。
2.议案表决结果：

普通股同意股数40,820,000股，占本次股东大会有表……
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