公告日期：2023-04-25

东海证券股份有限公司

关于安徽利民生物科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放及使用情况

的专项核查报告

主办券商

东海证券股份有限公司

二〇二三年四月

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》的要求，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“主办券商”）作为安徽利民生物科技股份有限公司（以下简称“利民生物”或“公
司”）的主办券商，成立专项核查小组对利民生物自 2022 年 1 月 1
日至 2022 年 12 月 31 日期间募集资金的存放及使用情况进行了专项
现场核查，现将核查情况报告如下：

一、 专项核查范围

本次专项核查的范围为利民生物自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年
12 月 31 日期间募集资金的存放及使用情况。

二、 核查程序与方法

1、 联系企业确定现场核查时间、发送募集资金专项检查资料
清单；

2、 获取底稿材料：

(1) 募集资金专户银行对账单

(2) 募集资金专户明细账

(3) 付款涉及的重大合同及发票

(4) 其他相关材料

3、取得募集资金实际使用情况清单，并抽查大额的支出项目
的合同、发票、银行付款单据，核查是否符合募集资金存放及使用相关制度的要求。

三、 核查具体情况

1、 募集资金基本情况

公司于 2017 年 5 月 25 日召开公司第一届董事会第十二次会议，
审议通过了《关于<安徽利民生物科技股份有限公司股票发行方案>的议案》，在该方案中确定公司发行股份数量不超过 1,000 万股(含1,000 万股)，每股价格为人民币 3 元，预计发行募集资金总额不超过人民币 3,000 万元(含人民币 3,000 万元，未扣除发行费用)，该方案于2017年6月11日在公司2017年第五次临时股东大会上审议通过。
根据大华会计事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 8 月 28 日出具的
大华验字【2017】第 000503 号《验资报告》，公司本次股票发行所募集的资金 3,000.00 万元已全部到账。

2017 年 9 月 28 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以
下简称“全国股转公司”)出具了《关于安徽利民生物科技股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函【2017】5871 号)，确认公司本次股票发行。

2、募集资金存放和管理情况

（1）募集资金管理制度建立情况

公司为规范后续募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效
益，保护投资者权益，已分别于 2017 年 5 月 25 日、2017 年 6 月 11
日召开第一届董事会第十二次会议、2017 年第五次临时股东大会审议通过《关于安徽利民生物科技股份有限公司<募集资金管理制度>的议案》。

公司根据证监会、全国股转公司对于定向发行制度的修订，分别
于 2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 20 日召开第二届董事会第八次会
议、2019年年度股东大会审议通过《关于拟修改<募集资金管理制度>》议案。

（2）募集资金三方监管协议情况

2017 年 7 月 31 日，公司与主办券商东海证券、存放募集资金的
金寨徽银村镇银行签订了募集资金三方监管协议。

（3）募集资金存储情况

本次股票发行募集的资金人民币 30,000,000.00 元，已于 2017
年 6 月 23 日存入公司开立的募集资金专项账户:

户名:安徽利民生物科技股份有限公司

开户行:金寨徽银村镇银行

账号:667600001878200020

3、募集资金使用情况

（1）募集资金使用情况

根据公司分别于2017年9月26日、2017年11月20日、2018年10月22日、2019年8月28日、2020年7月6日、2021年10月14日在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台上披露《安徽利民生物科技股份有限公司股票发行方案》（更正后）（公告编号：2017-059）、《安徽利民生物科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2017-069、2018-037、2019-030、2020-034、2021……
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