
公告日期:2024-07-05
公告编号:2024-022
证券代码:837065 证券简称:华建云鼎 主办券商:西部证券
北京华建云鼎科技股份公司
关于公司相关责任主体收到自律监管措施的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称:关于对任现君、王建国采取自律监管措施的决定(股转监管执行函 [2024]3 号)
收到日期:2024 年 7 月 3 日
生效日期:2024 年 6 月 27 日
作出主体:全国股转公司
措施类别:自律监管措施
涉嫌违法违规主体及任职情况:
姓名/名称 类别 具体任职/关联关系
任现君 董监高 副总经理/董事、股东
王建国 其他(股东) 股东
涉嫌违法违规事项类别:
(一) 特殊投资条款披露违规;
(二) 股份冻结披露违规。
二、主要内容
(一)涉嫌违法违规事实:
公告编号:2024-022
1、特殊投资条款披露违规
华建云鼎于 2018 年 2 月 27 日公告《股票发行方案》,该次股票发行对象共
有两名,分别为北京中关村九鼎军民融合投资中心(有限合伙)(以下简称中关村九鼎)和苏州工业园区青鹏九鼎创业投资中心(有限合伙)(以下简称青鹏九鼎)。
2018 年 3 月 6 日,华建云鼎及股东王安良、凌莉、任现君王建国、上海励
晨投资管理合伙企业(有限合伙)、上海君安湘合信息技术服务中心(普通合伙)(曾用名北京君安湘合投资管理企业(普通合伙))、刘钰鑫与发行对象中关村九鼎、青鹏九鼎签订《增资扩股协议》,涉及优先转让权、优先购买权、股权转让限制等特殊投资条款。
董事、副总经理、股东任现君作为《增资扩股协议》的签署方,知悉特殊投资条款约定事项,未及时履行信息披露义务,未能忠实、勤勉地履行职责,违反
了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》(2017 年 12 月 22 日发
布)第四十九条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息被露规则了(2019 年10 月 18 日发布)第四十九条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》(2020 年 1 月 3 日发布)第六十五条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司
信息披露规则》(2021 年 11 月 2 日发布)(以下简称《信息披露规则》(2021 年)
第六十二条及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)多(以下简称《业务规则》)第 14 条、第 15 条的规定,对华建云鼎特殊投资条款披露违规负有责任。
2、股份冻结披露违规
因华建云鼎未依约提交上市申报材料,已触发上述《补充协议》《补充协议
2》中有关回购条款的约定,发行对象于 2022 年 8 月 15 日对王安良、王建国提
起诉讼并进行诉前财产保全王安良所持华建云鼎股份 18,496.000 股被司法冻结,占总股本 36.992%;王建国所持华建云鼎股份 5.624.000 股被司法冻结,占
总股本 11.248%。冻结期限为 2022 年 11 月 1 日起至 2025 年 10 月 31 日止。华
建云鼎未及时披露股份冻结事项,后于 2023 年 8 月 30 日进行了补充披露。
股东王建国未及时告知华建云鼎披露股份冻结事项,违反了《信息披露规则》(2021 年)第五十条的规定,对华建云鼎股份冻结披露违规负有责任。
公告编号:2024-022
(二)处罚/处理依据及结果:
根据《业务规则》第 6.1 条及《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,全国股转公司作出如下决定:
对任现君、王建国……
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