公告日期：2024-07-09

- 1 -
全国股转公司纪律处分决定书
〔 2024〕 30 号
关于给予北京华建云鼎科技股份公司
及相关责任主体纪律处分的决定
当事人：
北京华建云鼎科技股份公司， 注册地址： 北京市海淀区西
北旺东路 10 号院东区 23 号楼 4 层 101。
王安良， 北京华建云鼎科技股份公司控股股东、 实际控制
人、 董事长、 总经理。
凌莉， 北京华建云鼎科技股份公司董事会秘书、 财务负责
人、 股东。
经查明， 北京华建云鼎科技股份公司（以下简称华建云鼎）
- 2 -
存在以下违规事实：
一、 特殊投资条款披露违规
华建云鼎于 2018 年 2 月 27 日公告《股票发行方案》 ， 新
增股份于 2018 年 5 月 24 日在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让， 该次股票发行对象共有两名， 分别为北京中关村
九鼎军民融合投资中心（有限合伙） （以下简称中关村九鼎）
和苏州工业园区青鹏九鼎创业投资中心（有限合伙） （以下简
称青鹏九鼎） 。
2018 年 3 月 6 日， 华建云鼎及股东王安良、 凌莉、 任现君、
王建国、 上海励晨投资管理合伙企业（有限合伙） 、 上海君安
湘合信息技术服务中心（普通合伙） （曾用名北京君安湘合投
资管理企业（普通合伙） ） 、 刘钰鑫与发行对象中关村九鼎、
青鹏九鼎签订《增资扩股协议》 ， 涉及优先转让权、 优先购买
权、 股权转让限制等特殊投资条款。 华建云鼎作为义务承担主
体在《增资扩股协议》 上加盖公章， 属于《挂牌公司股票发行
常见问题解答（三） ——募集资金管理、 认购协议中特殊条款、
特殊类型挂牌公司融资》 中规定的禁止性内容。
同日， 控股股东、 实际控制人、 董事长、 总经理王安良，
股东王建国与发行对象中关村九鼎、 青鹏九鼎签订《补充协议》
《补充协议 2》 ， 涉及业绩承诺、 业绩补偿、 业绩奖励、 回购条
款、 老股受让保证金偿付等特殊投资条款。
- 3 -
以上三份协议均未履行董事会和股东大会审议程序及信息
披露义务。
二、 股份冻结披露违规
因华建云鼎未依约提交上市申报材料， 已触发上述《补充
协议》 《补充协议 2》 中有关回购条款的约定， 发行对象于 2022
年 8 月 15 日对王安良、 王建国提起诉讼并进行诉前财产保全。
王安良所持华建云鼎股份 18,496,000 股被司法冻结， 占总股本
36.992%； 王建国所持华建云鼎股份 5,624,000 股被司法冻结，
占总股本 11.248%。 冻结期限为 2022 年 11 月 1 日起至 2025 年
10 月 31 日止。 华建云鼎未及时披露股份冻结事项， 后于 2023
年 8 月 30 日进行了补充披露。
挂牌公司华建云鼎知悉《增资扩股协议》 《补充协议》 《补
充协议 2》中特殊投资条款约定事项， 未及时履行信息披露义务，
违反了《挂牌公司股票发行常见问题解答（三） ——募集资金
管理、 认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资》 第二条、
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（2013
年 12 月 30 日发布） 第三条及《全国中小企业股份转让系统业
务规则（试行） 》 （以下简称《业务规则》 ） 第 1.4 条、 第 1.5
条的规定。 华建云鼎未及时披露股份冻结事项， 违反了《全国
中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》 （ 2021 年 11
月 12 日发布） （以下简称《信息披露规则》 （2021 年） ） 第三
- 4 -
条的规定。 华建云鼎上述事项构成信息披露违规。
控股股东、 实际控制人、 董事长、 总经理王安良作为《增
资扩股协议》 《补充协议》 《补充协议 2》 的签署方， 知悉特殊
投资条款约定事项， 未及时组织审议上述协议并履行信息披露
义务， 未能忠实、 勤勉地履行职责， 违反了《全国中小企业股
份转让系统挂牌公司信息披露细则》（2017 年 12 月 22 日发布）
（以下简称《信息披露细则》 ） 第四十九条、 《全国中小企业
股份转让系统挂牌公司信息披露规则》 （2019 年 10 月 18 日发
布） （以下简称《信息披露规则》 （2019 年） ） 第四十九条、
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》 （2020
年 1 月 3 日发布） （以下简称《信息披露规则》 （2020 年） ）
第六十五条、 《信息披露规则》 （2021 年） 第六十二条及《业
务规则》 第 1.4 条、 第 1.5 条的规定。 王安良未及时告知华建云
鼎披露股份冻结事项， 违反了《信息披露规则》 （……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。