公告日期：2023-03-21

江苏天元智能装备股份有限公司

关于 2022 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制的评价报告
为保护江苏天元智能装备股份有限公司及公司股东的合法权益，规范和强化公司的经营行为，确保公司财产安全，提高公司会计资料和业务资料的完整性、准确性和可靠性，提高公司经营管理水平和生产经营效率，实现公司的经营目标和发展战略，最大限度地保障和提升公司及股东的利益，公司根据公司资产结构、经营方式，结合公司下属各营销、制造、研发中心和职能管理部门的具体情况制定了一系列的内部管理和控制制
度。我们对公司 2022 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行
了评价。

一、公司的基本情况

公司名称：江苏天元智能装备股份有限公司

统一社会信用代码：91320400137326343J

法定代表人：吴逸中

注册资本：16,073.50 万元

经营范围：加气砼切割机组、自动化控制设备、港口机械、工程机械及冶金机械零部件的制造、加工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

成立时间：1989 年 01 月 19 日

住 所：江苏省常州市新北区河海西路 312 号

截至 2022 年 12 月 31 日的公司股权结构：

序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例

1 吴逸中 13,173.00 81.95%

2 常州颉翔实业投资合伙企业（有限合伙） 1,200.00 7.47%

3 何清华 852.50 5.31%

序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例

4 常州元臻实业投资合伙企业（有限合伙） 600.00 3.73%

5 殷艳 155.00 0.96%

6 白国芳 77.50 0.48%

7 薛成 15.50 0.10%

合计 16,073.50 100.00%

二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》及有关法律、行政法规的规定，建立了较为规范的公司治理结构和较为完善的内部控制制度。

（一） 公司内部控制制度的目标

1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。

2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行。

3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整。

4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。

5、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。

（二） 公司内部控制的建立遵循了以下基本原则

1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
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