公告日期：2023-04-26

东北证券股份有限公司

关于

江苏常胜电器股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为江苏常胜电器股份有限公司（以下简称“常胜电器”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规规范性文件的有关规定，对常胜电器 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况

常胜电器自挂牌以来共进行过两次股票发行，基本情况如下：
（一）股票发行募集资金情况

1、2019 年第一次股票发行

公司第二届董事会第六次会议、2019 年第一次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案，本次股票发行价格为 15 元/股，共发行普通股 2,000,000股，募集资金总额为 30,000,000 元，募集资金用途为补充公司流动资金及向全资
子公司提供借款。根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 8 月 19 日
出具的会验字[2019]第 7051 号《验资报告》，截至 2019 年 8 月 8 日止，公司已收
到本次募集资金 30,000,000 元。全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系
统”）于 2019 年 9 月 2 日出具了股转系统函[2019]4170 号《关于江苏常胜电器股
份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于 2019 年 9 月 17
日起在股转系统挂牌并公开转让。

按照当时适用的股票发行规则，公司在取得本次股票发行股份登记函之前未使用募集资金。

2、2019 年第二次股票发行

公司第二届董事会第八次会议、2019 年第二次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案，本次股票发行价格为 10 元/股，共发行普通股 400,000 股，募集资金总额为 4,000,000 元。募集资金用途为补充公司流动资金。根据容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 12 月 16 日出具的会验字[2019]第 8347 号《验
资报告》，截至 2019 年 12 月 13 日止，公司已收到本次募集资金 4,000,000 元。
股转系统于 2020 年 1 月 7 日出具了股转系统函[2020]50 号《关于江苏常胜电器股
份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于 2020 年 1 月 21
日在股转系统挂牌并公开转让。

公司在募集资金到账后银行自动扣缴了验资询证函手续费及开户手续费共计700 元，公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议之前未使用募集资金。（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司分别于 2019 年 6 月 27 日、2019 年 7 月 14 日召开第二届董事会第六次
会议、2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于制定<江苏常胜电器股份
有限公司募集资金管理制度>的议案》，并于 2019 年 7 月 1 日在全国中小企业股
份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露了《江苏常胜电器股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2019-020）。
（三）募集资金的存放和管理情况

1、2019 年第一次股票发行

公司为本次发行在宁波银行股份有限公司无锡分行开立了募集资金专项账户，账号为 78010122000748665；因本次发行募集资金用途涉及向全资子公司技研电气（常州）有限公司（以下简称“技研电气”）提供借款，技研电气在宁波
银 行 股 份 有 限 公 司 无 锡 分 行 开立了募 集资金专项账户， 账户账号为
78010122000754561。上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。

2019 年 8 月 18 日，公司及技研电气作为共同甲方与宁波银行股份有限公司
无锡分行、东北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》，对公司开立的本次发行募集资金专户进行共同监管。

2019 年 9 月 9 日，公司及技研电气作为共同甲方与宁波银行股份有限公司无
锡分行、东北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》，对技研电气开立的本次发行募集资金专户进行共同监管。

2、2019 年第二次股票发行

公司为本次发行在中国工商银行股份有限公司常州新区支行开立了募集资金专项账户，账号为 1105021619001674001。上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。

2019 年 12 月……
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