公告日期：2024-04-26

东北证券股份有限公司

关于

江苏常胜电器股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为江苏常胜电器股份有限公司（以下简称“常胜电器”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规规范性文件的有关规定，对常胜电器 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

常胜电器自挂牌以来共进行过两次股票发行，其中 2019 年第二次股票发行募集资金于 2022 年度使用完毕，2019 年第一次股票发行（以下简称“本次股票发行”）募集资金于 2023 年度使用完毕。公司 2023 年度募集资金存放与使用的具体情况如下：
一、募集资金基本情况

公司第二届董事会第六次会议、2019 年第一次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案，本次股票发行价格为 15 元/股，共发行普通股2,000,000 股，募集资金总额为 30,000,000 元，募集资金用途为补充公司流动资金及向全资子公司提供借款。

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 8 月 19 日出具的会验字
[2019]第 7051 号《验资报告》，截至 2019 年 8 月 8 日止，公司已收到本次募集
资金 30,000,000 元。

全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）于 2019 年 9 月 2 日
出具了股转系统函[2019]4170 号《关于江苏常胜电器股份有限公司股票发行股份
登记的函》，本次股票发行新增股份于 2019 年 9 月 17 日起在股转系统挂牌并公
开转让。

按照当时适用的股票发行规则，公司在取得本次股票发行股份登记函之前未使用募集资金。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建立和执行情况

为了规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险，保护投资者利益，公司制定了《江苏常胜电器股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批流程，以保证专款专用。公司严格按照《江苏常胜电器股份有限公司募集资金管理制度》的规定管理使用募集资金。
（二）募集资金三方监管协议情况

公司为本次股票发行在宁波银行股份有限公司无锡分行开立了募集资金专项账户，账号为 78010122000748665；因本次发行募集资金用途涉及向全资子公司技研电气（常州）有限公司（以下简称“技研电气”）提供借款，技研电气在宁波银行股份有限公司无锡分行开立了募集资金专项账户，账户账号为78010122000754561。上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。

2019 年 8 月 18 日，公司及技研电气作为共同甲方与宁波银行股份有限公司
无锡分行、东北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》，对公司开立的本次发行募集资金专户进行共同监管。

2019 年 9 月 9 日，公司及技研电气作为共同甲方与宁波银行股份有限公司
无锡分行、东北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》，对技研电气开立的本次发行募集资金专户进行共同监管，三方监管协议与《募集资金专户三方监管协议》模板不存在重大差异。

由于募集资金已使用完毕，公司于 2023 年 9 月 14 日及 15 日分别完成了公
司在宁波银行股份有限公司无锡分行开设的募集资金专项账户及技研电气在宁波银行股份有限公司无锡分行开设的募集资金专项账户的注销手续。

基于上述情况，公司与宁波银行股份有限公司无锡分行、东北证券共同签署
的与上述募集资金专项账户对应的《募集资金三方监管协议》，以及公司及技研电气作为共同甲方与宁波银行股份有限公司无锡分行、东北证券共同签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。
（三）募集资金存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司及技研电气的资金专项账户均已完成注销手
续。
三、本报告期募集资金的实际使用情况

本报告期存在变更募集资金用途的情形，不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情形，不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形，存在募集资金余额转出的情形。

截至 2023 年 12 月 31 日，本次股票发行募集资金余额为 0.00 元，具体使用
情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额……
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