公告日期：2022-08-23

天风证券股份有限公司

关于广东鼎新高新科技股份有限公司的风险提示性公告

天风证券作为广东鼎新高新科技股份有限公司（以下简称“鼎新高科”或“公司”的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 处罚处理 受到中国证监会及其派出机构行政处罚 否

行政监管措施

2 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

（二） 风险事项情况

鼎新高科未及时披露《关于收到行政监管措施决定书的公告》。

鼎新高科于 2022 年 8 月 17 日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以

下简称“广东证监局”）《关于对广东鼎新高新科技股份有限公司、赖汉思、赖斌

采取出具警示函措施的决定》[2022]110 号,鼎新高科应于 2022 年 8 月 19 日前

披露《关于收到行政监管措施决定书的公告》，截至目前，鼎新高科尚未披露《关于收到行政监管措施决定书的公告》。

该《行政监管措施决定书》具体内容如下：

一、基本情况

相关文书的全称：关于对广东鼎新高新科技股份有限公司、赖汉思、赖斌采

取出具警示函措施的决定

收到日期：2022 年 8 月 17 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

（涉嫌）违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

鼎新高科 挂牌公司 ——

赖汉思 实际控制人 董事长

赖斌 实际控制人 董事、总经理、代理财务总监、代理董秘

会秘书

（涉嫌）违法违规事项类别：信息披露违规

二、主要内容

（一）（涉嫌）违法违规事实：

截至 2022 年 4 月 30 日，鼎新高科未按期披露 2021 年年度报告。

（二）处罚/处理依据及结果

截至 2022 年 4 月 30 日，鼎新高科未按期披露 2021 年年度报告。上述行为，

违法了《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条、第十二条等相关规定。

鼎新高科董事长赖汉思、董事会秘书赖斌未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的规定忠实、勤勉地履行职责，对公司上述违规行为负有主要责任。

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十五条的规定，广东证监局决定对鼎新高科、赖汉思、赖斌采取出具警示函的行政监管措施。并要求公司对相关责任人员进行内部问责，于收到行政监管措施决定书 30 日内向广东证监局报送整改报告、内部问责情况，并抄报全国股转公司。

二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，可能导致触发强制终止挂牌情形。

（一）公司收到广东证监局《关于对广东鼎新高新科技股份有限公司、赖汉思、赖斌采取出具警示函措施的决定》[2022]110 号

（二）公司尚未披露《关于收到行政监管措施决定书的公告》，未能规范履行信息披露义务

（二）根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业

股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》等相关规则规定，截至 2022 年

6 月 30 日，鼎新高科未能披露 2021 年年度报告，公司股票已于 2022 年 5 月 5

日增加强制停牌事项，公司股票存在被终止挂牌的风险。

三、 主办券商提示

（一）公司收到广东证监局《关于对广东鼎新高新科技股份有限公司、赖汉思、赖斌采取出具警示函措施的决定》[2022]110 号

（二）公司尚未披露《关于收到行政监管措施决定书的公告》，未能规范履行信息披露义务。天风证券作为鼎新高科主办券商，通过微信、邮件等方式持续督导挂牌公司规范履行信息披露……
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