公告日期：2024-04-09

浙商证券股份有限公司

关于浙江华江科技股份有限公司向不特定合格投资者 公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第二
期）

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

浙江华江科技股份有限公司(以下简称“华江科技”“公司”)拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称公开发行股票并上市）。浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及华江科技与浙商证券签订的《辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

1、辅导机构参与辅导人员情况

本辅导阶段期内，因项目组成员工作安排调整，孙书利不再担任辅导工作小组组长，组长变更为廖晨，并新增吕小萍、陈摇星、沈辛易为辅导工作小组成员。本次变更后，辅导工作小组成员为廖晨、吕小萍、孙书利、郑鹏、施旭波、张洁琼、李健、席薇薇、李玲、陈摇星、沈辛易，其中廖晨为辅导工作小组组长。

上述辅导人员均具有证券从业资格，具备法律、会计相关专业知识及对行业的充分了解，具备良好的敬业精神，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会的有关规定。

除浙商证券外，参与辅导工作的其他中介机构包括中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会所”）、北京德恒律师事务所（以下简称“德恒律所”）。本辅导期内，辅导机构未发生变化。
2、辅导对象接受辅导人员情况

本辅导期内，接受辅导人员为华江科技的全体董事、监事、高级管理人员和持股 5%以上(含 5%)的股东(或委托代表)。

在本次辅导期内，公司完成了董监高换届选举工作，其中 3 名董事发生了变动（童继红、谢志龙、沈智慧变更为邱堪辉、濮阳烁、洪振华），同时新增 4 名独立董事（张杰、严由亮、郑奇、李强），董事会人数由 5 名增至 9 名，公司已修订《公司章程》相关内容。本次换届公司监事会和高级管理人员未发生变动。

截至目前，公司董事会由邵伟斌、周明海、邱堪辉、濮阳烁、洪振华、张杰、严由亮、郑奇、李强等 9 名董事组成，公司监事会由孙剑、陈崟、朱艳妍等 3 名监事组成，公司高级管理人员由周明海、黄锦伟、何斐鲁、丁昊晖、陶杰璐等 5 名成员组成。

根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，童继红、谢志龙、沈智慧不再属于公司接受辅导对象，邱堪辉、濮阳烁、洪振华、张杰、严由亮、郑奇、李强属于公司新增接受辅导对象。除上述事项外，华江科技其他接受辅导对象未发生变动。

（二）辅导时间及方式

浙商证券与华江科技于 2023 年 12 月 1 日签订了辅导协议，并于
2023 年 12 月 1 日向贵局报送了辅导备案登记材料，贵局于 2023 年
12 月 11 日在网站上对华江科技辅导备案进行了公示。华江科技的第
一期辅导工作时间为 2023 年 12 月 11 日-2024 年 1 月 15 日，第二期
辅导工作时间为 2024 年 1 月 16 日-2024 年 3 月 31 日。

本辅导期内，辅导人员结合公司实际情况，通过组织辅导对象自学、讨论、访谈、现场核查等多种方式开展工作。辅导对象对计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况良好。

（三）辅导的主要内容

本辅导期主要辅导内容如下：

1、浙商证券、中汇会所、德恒律所对公司辅导对象进行了具有针对性的授课教学，对证券市场、财务专题和公司合规等方面进行了详细的讲解，并组织辅导对象进行相关测试；公司辅导对象学习认真、反馈积极，逐步树立起了进入证券市场的诚信、法治和自律意识。
2、通过现场尽职调查并取得尽职调查资料，结合公司函证、访谈等形式，对公司开展了全面及专项尽职调查工作，深入了解公司的基本情况，全面收集公司治理、内部控制及财务会计等方面的基础材料，对公司财务会计、经营资质、业务获得和执行的合规性、募投项目方面进行了重点核查。

3、与公司管理层召开专题讨论会，充分沟通募集资金投向的合理性和可行性，并初步确定募集资金投向。目前，华江科技正积极完
善募集资金投资项目规划。

4、与发行人管理层召开专题会议及组织中介机构协调会等形式，总结工作进展，讨论重大问题的整改方案，督促辅导对象推进落实。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，中汇会所、德恒律所配合浙商证券对华江科技开展了本期辅导工作，对辅导工作勤勉尽责，……
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