公告日期：2020-04-24

证券代码：837221 证券简称：金穗生态 主办券商：中信建投
广西金穗生态科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司 2020 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于修
订〈董事会秘书工作制度〉的议案》，本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广西金穗生态科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善广西金穗生态科技股份有限公司（以下简称“公司”）
法人治理结构，规范公司证券事务工作，保证公司董事会秘书依法行使职权，加强对董事会秘书工作的管理和监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律、法规、规章和规范性文件以及《广西金穗生态科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。

第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和
董事会负责，应当遵守法律法规、部门规章、业务规则和《公司章程》的规定，
忠实勤勉地履行职责，维护公司利益，不得利用在公司对地位和职权为自己或他人谋取私利。

法律、行政法规、部门规章、业务规则及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第三条 公司董事会秘书是公司信息披露事务负责人，是公司及相关信息披
露义务人与主办券商、证券监管部门和全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）之间的指定联络人。

负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。

第二章 董事会秘书的任职资格

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的专业知识和经验，其任职资
格为：

（一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律、金融等方面等专业知识和相关经验；

（二）具有良好的职业道德和个人品德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；

（三）全国股转公司相关规则及《公司章程》中规定的应具备的其他条件。
第五条 具有下列情形之一的，不得担任董事会秘书：

（一）《公司法》规定不得担任高级管理人员的情形；

（二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；

（三）被证券交易所或者全国股转公司采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

（四）公司现任监事；

（五）公司聘任的会计师事务所的会计和律师事务所的律师；

（六）法律、行政法规、部门规章或中国证监会和全国股转公司规定的其他
情形。

第六条 除第五条规定的情形外，有下列情形之一的，也不得担任董事会秘
书：

（一）未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后未重新取得的；

（二）最近 12 个月存在以下情形的：

1、因信息披露违规行为被全国股转公司采取出局警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计 3 次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施；

2、因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见；

3、受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见。

第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作
出时，则该兼任董事及董事会秘书人员不得以双重身份作出。

董事会秘书不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。

第三章 董事会秘书的任免

第八条 董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任或解聘，对公司和董事
会负责。

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