公告日期：2020-04-24

中信建投证券股份有限公司关于

广西金穗生态科技股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

中信建投证券股份有限公司（以下简称：中信建投）作为广西金穗生态科技股份有限公司（以下简称“金穗生态”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《股票发行业务细则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对金穗生态募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

（一）第一次募集资金

金穗生态于 2016 年 10 月 12 日，经公司第一届董事会第八次会议审议通过
了《关于广西金穗生态科技股份有限公司 2016 年第一次股票发行方案的议案》，在该方案中确定公司发行股份数量不超过 10,000,000 股，每股发行价格为 2.3 元，
预计发行募集资金总额为 23,000,000 元，且该方案于 2016 年 10 月 27 日在公司
2016 年第三次临时股东大会上予以通过。公司于 2017 年 2 月 13 日在全国中小
企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次《股票发行认购公告》，根据中审华会计师事务所(特殊普通合伙〉出具编号为 CAC 验字[2017]0010 号《验资
报告》显示，截至 2017 年 2 月 16 日止，发行人己收到股票发行认购对象缴付
的认购资金 23,000,000.00 元，扣除本次发行中介费用后实际募集资金净额
22,531, 300.00 元，其中新增注册资本 10,000,000.00 元，余额人民币 12,531,300.00
元计入资本公积<股本溢价>。本次募集资金用途全部用于公司主营业务，具体用途如下：

序号 募集资金用途 预计投资额（元）

1 补充日常营运资金 7,531,300.00

2 偿还银行贷款 15,000,000.00

合计 22,531,300.00

本次募集资金已于 2017 年 2 月 17 日全部到账，缴存银行为中国光大银行南
宁长湖支行（账号：79080188000037136），该账户同时为公司本次募集资金设立
的专用账户。2017 年 2 月 17 日，公司与中国光大银行南宁长湖支行、中信建投
证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。2017 年 2 月 21 日中审华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为 CAC 验字【2017】第 0010 号验资报告。

（二）第二次募集资金

金穗生态于 2018 年 5 月 25 日召开了第一届董事会第二十七次会议，审议通
过了《关于<广西金穗生态科技股份有限公司 2018 年第一次股票发行方案>的议
案》等，相关议案于 2018 年 6 月 11 日经公司 2018 年第三次临时股东大会审议
通过。因对本次股票发行认购对象及金额等事项进行调整，2018 年 7 月 9 日公
司召开了第一届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于<广西金穗生态科技股份有限公司 2018 年第一次股票发行方案（修订稿）>的议案》等，相关议案于
2018 年 7 月 24 日经公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过。

公司于2018年6月13日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次《股票发行认购公告》，后因部分投资者无法在指定日期将认购资金存入公司验资账户，经与公司股东及其他投资者沟通，公司分别于 2018 年 6 月
20 日发布《股票发行认购延期公告》、2018 年 7 月 9 日发布《关于暂缓股票发行
认购的公告》、2018 年 7 月 24 日发布《股票发行认购公告》、2018 年 8 月 9 日发
布《股票发行认购延期公告》，将缴款日期延至 2018 年 9 月 28 日。

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号……
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