公告日期：2022-10-28

江苏东九重工股份有限公司

股票定向发行情况报告书

住所：江苏省盐城高新区华锐南路9号

主办券商:申万宏源承销保荐

住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成
国际大厦20楼2004室

2022年10月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

江苏东九重工股份有限公司

目录

声明 ...... - 2 -
目录 ...... - 3 -
释义 ...... - 4 -
一、 本次发行的基本情况 ...... - 5 -
二、 发行前后相关情况对比......- 11 -
三、 定向发行有关事项的调整情况......- 15 -
四、 有关声明 ......- 16 -
五、 备查文件 ......- 16 -

释义

在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

东九重工、公司、本公司、发行人 指 江苏东九重工股份有限公司

股东大会 指 江苏东九重工股份有限公司股东大会

董事会 指 江苏东九重工股份有限公司董事会

监事会 指 江苏东九重工股份有限公司监事会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书

盐城众和 指 盐城众和投资合伙企业（有限合伙），公司的发起
人、控股股东

盐城创富资产管理有限公司，为本公司的发起人、
盐城创富 指 股东（于 2021 年 6 月 10 日更名为“盐城创富企业
运营管理有限公司”

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

申万宏源承销保荐、主办券商 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

会计师、会计师事务所 指 上会会计师事务所（特殊普通合伙）

律师、律师事务所 指 北京盈科（上海）律师事务所

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
指南》

《公司章程》 指 《江苏东九重工股份有限公司公司章程》

《募集资金管理制度》 指 《江苏东九重工股份有限公司募集资金管理制度》

《定向发行说明书》 指 《江苏东九重工股份有限公司股票定向发行说明
书》

报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年 1-3 月

元、万元 ……
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