知晓了内幕消息,就能一夜暴富吗?这可未必,有位总经理内幕交易自家公司的股票就亏了钱。
近日,福建证监局公布了一则行政处罚决定书,新三板公司本草春的总经理蔡水泳在内幕交易敏感期内控制两个账户买入“本草春”合计35.4万股,成交金额45.83万元,结果一共亏损24.40万元,把本金的50%都亏没了,最终还被罚了3万元。
总经理参与收购事项
内幕交易亏钱还被罚
福建证监局还原了本草春总经理蔡水泳整个内幕信息形成和内幕交易的过程:
2018年至2019年,本草春管理层希望通过收购云南的种植基地来增加石斛产量并降低单位产出成本。
2018年7月3日,公司和瑞丽回春药用公司签定《收购协议书》。
2018年,公司原客户叶某旺向蔡水泳提出将自己和亲属在云南的石斛种植基地转让给本草春,此后双方就收购事宜进一步商谈。不久后,本草春收购种植基地的事项进一步落地。
2019年4月5日,本草春发布公告称公司正在筹划重大事项,公司股票于2019年4月8日开始停牌。
据福建证监局查明,在公司收购种植基地的过程中,蔡水泳作为公司总经理、实际控制人,参与主导了收购事项,是内幕信息知情人,不晚于2019年2月21日知悉内幕信息。
那么,蔡水泳又是如何利用内幕信息交易的呢?
行政处罚书显示,他一共使用了两个证券账户进行内幕交易。一个是“蔡水泳”证券账户,该账户由他本人使用控制的,蔡水泳通过这一账户在内幕信息敏感期内买入“本草春”2000股,成交金额2730元。
另一个是“泉州富明投资咨询服务合伙企业(有限合伙)”证券账户,蔡水泳使用该账户从2019年3月12日开始买入“本草春”,至4月5日期间,通过做市交易共买入“本草春”35.2万股,成交金额为45.56万元。
从“本草春”的股价表现来看,2019年3月12日至4月5日期间,蔡水泳可以说是一路买在了高位,木草春自4月8日开始停牌,复牌后股价就“跌跌不休”。经福建证监局计算,蔡水泳内幕交易“本草春”一共亏损24.40万元。
本草春2019年3月至9月股价表现
福建证监局表示,依照2005年修订的《证券法》第二百零二条、《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十三条的规定,决定对蔡水泳处以3万元罚款。
年内多起内幕交易案件被查
今年以来,已有多起内幕交易案件受到了监管的处罚。其中,内幕交易不赚反亏的案例也并不少见,可谓是“偷鸡不成蚀把米”。
6月9日,内蒙古证监局公布一则行政处罚决定书显示,任义国、董辉夫妇存在内幕交易行为,两人合计买入“赤峰黄金”近200万元,实际亏损5.6万元,最终被内蒙古证监局处以罚款30万元。
5月10日,江苏证监局披露了时任南京华德仓储设备制造有限公司总经理助理的李超,内幕交易“音飞储存”股票,投入近20万元,结果亏损了9万多元,而且还要被处以8万元罚款。
上海新古律师事务所王怀涛律师表示,内幕人员通过内幕交易行为谋取非法利益,其行为使证券交易信息失去平等性和及时性,影响其他投资者判断,或使其他投资者遭受损失,违反了证券市场“公平、公正、公开”原则。
王怀涛认为,打击内幕交易需要扎紧制度的篱笆,包括完善证券市场的监督机制,完善法律法规,制定严格的信息披露制度、内部自律管理规则等。同时,要强化监管执法,对内幕交易行为从严处罚。